董事会工作汇报 银行董事会工作报告

董事会作为商业银行公司治理的一项核心制度安排,在银行公司治理中发挥着日益重要的作用。本站小编为大家整理了一些银行董事会工作报告，希望对你有用!

20xx 年度董事会工作概况

20xx 年，本公司董事会严格遵照两地上市规则和《公司章程》的规定，在监管部门各项规章制度的指导下，勤勉忠实地履行各项职责，继续强化战略管理，推进业务结构转型和事业部改革，加强风险政策指导和风险评估，强化资本管理，高度重视信息科技治理，持续提升公司治理水平，圆满完成了各项工作。

(一)强化战略管理，推进业务结构转型和事业部改革，为 “二次腾飞”插上两翼。

1、修订五年纲要，确立发展目标，明晰市场定位。

20xx年董事会结合本公司经营管理的实际需要，在前期工作的基础上，通过行内外调研、专家研讨论证等环节，修订了《五年发展纲要》。修订后的《五年发展纲要》进一步确立了“特色银行、效益银行”的发展目标，明晰了“民营企业的银行、小微企业的银行和高端零售客户的银行”的市场定位，并将xx银行总体发展战略概括为“一个长期愿景、两个发展目标、三个市场定位、四个实现策略、五个保障机制”，为各部门清晰地勾画出二次腾飞的“行军路线图”，使全行各项工作紧紧围绕着战略定位展开。通过修订五年发展纲要，我公司将以二次腾飞为目标，在保持业务规模同业排名稳步提高的前提下，重点提高公司效益和打造特色银行，持续稳健发展，实现xx银行综合竞争力的不断提升。

2、推动业务结构调整和战略转型，创办特色银行。

20xx 年度董事会在“做民营企业的银行、小微企业的银行和高端零售客户的银行”这一市场定位的指导下，积极推动经营层进行业务结构的调整和转型。积极深化民企战略，实现民企客户数量及存贷款规模的双增长，提升中小企业金融业务专业化水平，细分市场，模式化开发客户，实现快速、协调发展;建立小微业务领先特色，提高对客户定价能力，建立xx小微金融品牌优势;加大对小微和民营企业主等高端客户综合开发，实施交叉销售，提高金融服务水平和客户满意度。通过启动民企战略、大力发展中小、重拳出击小微业务、开发高端客户等一系列手段，实现了客户结构、业务结构和盈利结构显著优化，降低对传统粗放式增长模式的依赖，有利于我公司创办特色银行，提高资本使用效益，保持xx银行的可持续发展。

3、进一步深化事业部改革，全面规划流程银行建设。

20xx年，通过全面分析我公司金融事业部改革三年以来的运行情况，深入研究国际先进银行流程再造及事业部运行模式的成功经验，紧密结合中国市场环境及我公司实际，围绕战略目标，对事业部改革的目标模式、路径、实施步骤、推荐时间表和相关条件进行了具体设计，在全行基本形成“以客户为中心”的流程银行建设共识，为深化事业部改革、全面推进流程银行建设奠定了基础。确立公司化、金融整合、多元化团队的三大原则，具体设计现阶段事业部体制优化方案，积极稳妥推进事业部体制优化，促进事业部平稳、健康发展;根据流程银行建设总体规划，结合本年度业务发展重点，启动了20xx 年度流程银行十一项重点项目和十一项专项课题，积极推进改革创新。截至20xx 年末，项目和课题全部完成方案设计，大部分项目已进入实施阶段。通过强调统筹推进与规范管理，使我公司流程银行建设步入专业化、科学化发展轨道。

4、中间业务快速增长,收入结构优化效果显著。

20xx年度，在董事会推动业务结构转型和资本约束理念的指导下，我公司中间业务快速增长，实现了“量增质高”。净非利息收入占比15.8%(银行口径)，剔除海通因素同比提高2.7 个百分点，增长幅度在银行同业机构中位居首位，收入结构优化取得了明显效果。

5、贯彻集团化管理思路，加强对外投资机构的指导和管理。

20xx年度，董事会根据我公司的总体发展战略和集团化管理要求，在总结前期经验的基础上，由董事会战略发展与投资管理委员会提出了我公司管理村镇银行的基本思路，即“统一规范发展、集中风险管控、资源互通共享、分散灵活经营”，以及通过两条线对村镇银行进行强化管理的方案。本年度，董事会积极探索完善村镇银行运营管理模式，继续强化村镇银行发展战略及经营策略方面的管理，引导村镇银行按照有利于风险控制、有利于持续提升效益、有利于做出特色的原则，形成各自的经营方针和思路，加强村镇银行流动性风险管理和内外部审计监督，完善并规范xx品牌对村镇银行的输出，统一并加快村镇银行的品牌建设。同时，董事会积极指导并协助xx金融租赁股份有限公司通过增资扩股、发行金融债、租赁资产转让等不同途径，突破资本瓶颈，逐步缓解流动性短板，以支撑其业务的迅猛发展;督促xx加银基金公司加快完善公司治理结构，不断提高公司治理水平，发挥我公司作为大股东对其指导作用。

(二)深化风险管理，加强对全行风险政策指导和风险评估，督促落实各项风险制度，深入开展风险调研工作。

20xx 年，本公司董事会充分发挥风险管理和风险监督的职能作用，加强风险政策的指导与落实，积极开展风险工作评估，加大力度督促落实监管部门风险政策，进一步加强风险管理的制度建设，从整体上加强了对公司经营风险的控制和管理，提高了董事会风险管理工作的深度和广度，促进风险管理水平的进一步提升。

1、加强风险政策指导。为促进整体风险管控能力和管理水平的提升，在认真总结20xx 年《指导意见》的编制经验基础上，董事会在20xx 年初编制了《中国xx银行20xx 年度风险管理指导意见》(以下简称《指导意见》)。《指导意见》紧密结合宏观经济形势和银行风险管理工作实践，从做实、做细上下功夫，突出我公司向“民营企业、小微企业以及高端客户的特色效益银行”转型的战略思路，将监管部门“三个办法一个指引”等政策精神纳入董事会的风险政策，与董事会编制的《五年发展纲要》及总行各项风险政策紧密衔接，坚持把每一条政策细化到实处，做到可落实、可评估。

20xx 年《指导意见》还首次针对大公司业务、中小企业业务、零售业务等重点业务条线分别进行了风险提示，对全行风险管理工作更具指导作用，在国内银行业中首开先河，充分体现了xx银行公司治理的先进性和创新性。在指导意见的推动下，全行风险治理的架构逐步形成，全面风险管理的思想深入人心，各项风险管理的规划和实施工作得以有条不紊地开展。

2、开展风险工作评估。为了发挥董事会的风险监督职能，20xx 年董事会风险管理委员会分别在6 月下旬和年底开展了全行风险状况和风险管理的评估工作。通过行内访谈和数据资料的调阅，先后进行了风险状况识别、风险评估测试、确认风险评估框架等工作，进一步规范风险评估的内容、组织、时间表以及招标流程，最终出具了高质量的风险评估报告，为我公司不断完善风险管理工作提供了重要依据。通过开展风险评估工作，充分体现了董事会及其风险管理委员会在履行风险管理、指导与评估职责，以及完善风险治理方面的努力与尝试。

3、加大力度督促落实监管部门风险政策。20xx 年，董事会及风险管理委员会进一步加强对监管部门出台的各项风险政策的学习整理，并加大力度督促行内有关部门尽快落实。3 月份，为更好地贯彻落实银监会有关流动性风险、声誉风险和科技信息风险的管理指引，董事会督促总行有关部门编制完成《流动性风险管理办法》、《20xx年流动性风险控制指标》、《声誉风险管理专题报告》和《20xx 年信息科技风险管理年度报告》。这些报告分别对本公司流动性风险管理体系、控制指标体系、制度建设、信息披露等问题，声誉风险管理体系建设、授权建议、培训计划等问题，以及20xx年度信息科技风险管理、信息安全、系统开发测试等问题提出了切实可行的实施方案与翔实说明，对切实落实监管政策、填补制度空白起到了积极的作用。

(三)加强资本管理，促进经营模式转变，提高经营效益。

我行董事会大力倡导资本约束理念，督促高级管理层在资本约束下实施精细化管理，改变高资本消耗和粗放式的传统发展模式，提高资本收益率。为此，20xx 年度董事会采取了以下措施:一是贯彻《中国xx银行资本管理办法》，强化资本的筹划与管理，防止资本充足率失控，督促行内相关部门编制《中国xx银行资本管理办法实施细则》，通过具体的制度安排，保障董事会资本管理的目标明确、高效地向经营管理层传导，满足股东对提高资本使用效率的要求;二是依据《中国xx银行董事会资本分配与考核管理办法》，对高级管理层实施新的经营业绩考核指标体系，增加风险调整后资本收益率考核指标，强化资本收益水平的考核，提高资本配置效率和使用效率;三是督促高级管理层建立以资本收益为核心的考核体制，开展对分支机构资本收益考核，促进各分支机构节约使用资本，引导分支机构转变经营理念和经营模式，大力发展中间收入业务，积极采取差异化发展政策，尽快改善客户结构、业务结构和盈利结构，提高资本收益和整体经营效益;四是定期评估资本使用状况，董事会战略发展与投资管理委员会于20xx 年度1 月和6 月，分别对20xx 年末和20xx 年上半年资本状况进行了评估并出具评估报告，加强董事会对资本使用的监督与管理;五是组织开展资本研究工作，协助银监会关于商业银行资本补充与资本约束的调研工作，并向银监会调研组提交《中国xx银行资本管理及补充工作汇报》，对本公司的资本管理架构、管理流程进行说明并提出工作建议。

(四)积极履行社会责任，继续提升公司形象，实现公司价值最大化。

20xx 年度，我公司将绿色理念纳入发展战略，大力倡导绿色金融，积极倡导绿色办公，推行绿色采购，制定了切实可行的绿色办公管理措施，将环保融入到员工日常工作和生活之中;我公司热心社会公益事业，积极回馈社会，“中国xx银行公益捐赠基金”高效运行，受到社会各界好评;关注贫困地区发展，继续推广“信息扶贫模式”;支持教育、科研、卫生事业，员工捐款成立的“教育扶贫基金”，继续帮扶4 个定点扶贫县;公司捐资设立“嫦娥工程奖励基金”，用于国家探月工程的人才激励和人才培养，助力我国航天事业发展;设立“xx指数研究专项基金”，支持全国人大财经委开展“xx指数研究”课题项目;持续捐赠“中华红丝带基金”，推动全国艾滋病防治工作;大力支持文化艺术事业，积极关注艺术流失，唤起社会对文化遗产的保护意识;捐资建立的上海xx现代美术馆于本年度正式开幕，这是我国首家以金融机构为背景的公益美术馆，体现了我公司在积累文化财富、传承优秀文化方面担负的社会责任;青海玉树地震发生后，我公司紧急实施捐款以帮助解决灾区居民实际困难;西南旱灾期间，公司发起抗旱救灾“献爱心•找水源”行动，帮助灾区曲靖市师宗县和红河州绿春县人民群众寻找水源、解决人畜饮水问题;吉林洪灾和甘肃舟曲泥石流灾害期间，公司第一时间组织捐款，帮助受灾群众度过难关。此外，我公司还鼓励员工积极参与志愿者活动，举办“关注上海·参与世博”xx世博志愿者活动，为市民和游客奉献爱心。由于我公司在责任管理和实践方面的突出表现，获得了政府部门、ngo 组织和主流媒体的高度评价，进一步提高了在业界的责任竞争力。20xx 年，我公司荣获“中国消除贫困创新奖”、“最佳社会责任奖”、“上市公司社会责任奖”等多项荣誉。

(五)贯彻合规经营理念，强化内控管理。

20xx 年，董事会继续健全内部控制制度，完善内部控制措施，加强内控监督检查，加大内控文化培育力度。20xx 年度，我公司根据业务发展需要和监管部门最新法规及要求，进一步建立健全了各项管理制度和业务操作规程，并对原有的内控架构及制度进行了认真梳理和补充完善，在公司业务、零售业务、资金与资本管理、财务会计及运营、科技信息风险管理、合规风险管理等方面制订出台了40 多项管理措施，为有效防范风险提供了制度保障;全面开展了覆盖内控机制和制度建设、业务流程、强化监督检查、完善责任追究等多个方面的“内控和案防制度执行年”活动;采用coso框架和《商业银行内部控制指引》及《商业银行内部评价办法》确定的内部控制要素构建了内部控制评价体系整体框架，对部分分行和金融事业部进行了全面内控评价;结合《企业内部控制应用指引》相关内容和本公司内控实际状况，董事会审计委员会在20xx 年度开展调研、审查、研讨、评估等各种方式，落实加强内控管理的工作职责。严格按照相关制度要求，审核季度内审稽核工作情况，监督内控制度执行情况，及时防范化解风险;按照监管部门的要求，董事会审计委员会牵头开展年度内部控制自我评价工作，组织开展对定期财务编制、代付业务帐务处理的专项研讨。此外，董事会审计委员会在本年度还对泉州分行、昆明分行、厦门分行、苏州分行及交通金融事业部进行内部控制情况调研，及时全面了解分行及事业部的情况及内控管理中存在的问题。通过上述形式多样的内控管理活动，董事会进一步强化了内控管理，促进了本公司内控文化的升华，提升了合规经营理念，确保风险通过内部控制得到有效化解。

(六)加强关联交易管理，控制关联交易风险。

高管理效率为重点，以规范发展、合规披露为主要工作目标，认真履行监督管理职责，着力提升和促进公司关联交易管理水平。20xx 年度，我公司继续着力提高关联交易的规范化管理程度，以香港联交所和上海证交所关于关联交易管理规则为依据，结合h股上市后关联交易管理变化，以优化完善关联交易管理制度为重点，进一步规范关联交易管理流程。首先，根据关联交易管理的监管要求，结合公司关联交易管理现状，以提高关联交易管理效率为宗旨，对关联交易管理制度进行修订完善，包括适应公司a 股、h 股两地上市的要求，重新修订了《中国xx银行关联交易管理办法》，制订了更具可操作性的《中国xx银行关联交易管理办法实施细则》等;其次，继续督促完善公司关联信息数据库的建设工作，更新完善关联方数据库，保证关联交易的合规性及关联交易披露完整性、有效性;再次，严格审批关联事项，监督关联交易信息披露。通过强化关联交易信息报告工作，督促相关部门按照监管部门的要求，及时报告并披露关联交易。董事会通过一系列指导、监督工作，保证了全年关联交易合规运行。

(七)高度重视信息科技风险治理，充分履行董事会信息科技风险管理的职责。

20xx 年度，董事会高度重视信息科技风险治理，认真贯彻《商业银行信息科技风险管理指引》，履行董事会信息科技风险管理的职责，将信息科技风险管理纳入20xx年操作风险管理的重点工作之一。在制度建设方面，公司制定出台了《信息科技风险管理办法》、《重要信息系统突发事件应急管理办法》、《中国xx银行数据仓库系统用户密码管理办法》、《中国xx银行数据标准管理办法》(暂行)》、《中国xx银行不间断电源管理规范(科技)》及《中国xx银行机房精密空调管理规范(科技)》等制度办法，完善信息科技风险管理的制度体系;持续推进新核心系统建设，将风险控制环节进行了系统整合;积极做好现有核心系统的升级改造工作，通过对核心系统主机存储设备进行升级更新，使系统整体性能提升25%-35%;进一步加强it 基础设施建设，完成了公司骨干网络流量控制配置、内外部网络终端分离工作，降低了外部网络、病毒的攻击威胁;实施网络认证系统升级改造，提高生产网络的安全性;在本年度组织了必要的灾备和应急演练，确保了信息科技系统的稳定运行;公司内审部门进一步完善和强化了在信息科技方面的内审职能，形成了对信息科技风险管理工作的有效监督。

(八)持续提升公司治理水平，增强企业核心竞争力。

1、完善制度建设，优化公司治理制度体系。根据境内外的监管要求，结合xx银行公司治理的实际需要，20xx 年董事会进一步加强制度建设，修订了《公司章程》和《中国xx银行股份有限公司股东大会议事规则》。根据《公司章程》的规定，结合监管部门的要求和我行的实际情况，本公司修订了《中国xx银行股份有限公司董事会议事规则》。修订后的董事会议事规则对以通讯方式召开的董事会进行了明确规定，对会议记录及会后事项也做了进一步的明确和优化，提高了董事会的决策效率。根据香港上市规则要求，结合委员会运作的实际情况，董事会于今年修订了《中国xx银行股份有限公司董事会战略发展与投资管理委员会工作规则(修订稿)》、《中国xx银行股份有限公司董事会关联交易控制委员会工作规则(修订稿)》、《中国xx银行股份有限公司董事会风险管理委员会工作规则(修订稿)》、《中国xx银行股份有限公司董事会审计委员会工作规则(修订稿)》、《中国xx银行股份有限公司董事会提名委员会工作规则(修订稿)》和《中国xx银行股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则(修订稿)》。新的委员会工作细则完善了各个董事会专门委员会的职责权限，进一步明确了董事会专门委员会的议事规则和工作程序，使专门委员会的工作细则更具有可操作性，更加符合公司实际。

在修订上述制度的基础上，董事会在本年度还修订了《中国xx银行股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》、《中国xx银行股份有限公司关联交易管理办法》、《中国xx银行股份有限公司会计师事务所聘任办法》、《中国xx银行股份有限公司高管风险基金管理办法》、《中国xx银行股份有限公司呆账核销管理办法》，制定了《中国xx银行股份有限公司董事履职评价试行办法》、《中国xx银行股份有限公司内幕信息知情人管理制度》、《中国xx银行股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《中国xx银行股份有限公司外部信息报送和使用管理制度》、《中国xx银行股份有限公司关联交易管理办法实施细则》和《中国xx银行外包风险管理办法》，进一步完善了公司治理制度体系。同时董事会不断强化制度的实施和落实工作，优化了公司治理机制，进一步提高了公司治理水平。

性会议、1 次非决策性会议、4 次投资者交流会、1 次股东大会以及49 次董事会专门委员会会议，研究或审议本公司定期报告、董监事会工作报告、行长工作报告、财务预决算报告、利润分配预案、重大关联交易、大额呆账核销、战略调整、村镇银行设立、机构设置等方面的重大议案200 多项，其中经董事会审议通过了80 多项决议。各项议案均先经过相应的专门委员会讨论决定后，再报董事会审议决定，必要时提交股东大会审议表决。重大事项决策严格按照《公司章程》规定，依法合规，保障决策程序遵循公开透明的原则，达到了高标准的公司治理要求。

3、建立履职评价制度，强化董事履职责任，促进董事勤勉尽责。为强化我公司董事自律约束，促进董事勤勉尽责，提高董事会及其专门委员会的工作效率，根据银监会的监管要求和本行《公司章程》、《董事履职尽责自律条例》等的规定，我公司制定了《中国xx银行股份有限公司董事履职评价试行办法》。该办法把对董事的评价分为履职行为客观评价、自我评价两部分。董事履职情况评价每年进行一次，董事年度履职评价结果与董事年度薪资分配挂钩。董事履职评价完成后在本行董事会内部进行通报，并依据监管部门要求作为本行董事会尽职情况报告的组成部分向银行业监督管理机构报送。

4、继续实施独立董事上班制度，发挥董事会专门委员会的专业优势和职能作用。

报告期内本公司董事会6 名独立董事累计到行内工作61 个工作日，约见管理层及相关部室人员十余次。坚持独立董事上班制度，有利于发挥独立董事的专业研究优势，为董事会决策提供专业意见。20xx 年董事会战略发展与投资管理委员会共召开会议7次，风险管理委员会召开会议12 次、审计委员会召开会议7 次、关联交易控制委员会召开会议13 次，提名委员会召开会议7 次、薪酬与考核委员会召开会议3 次，共审议提案155 项，为董事会的高效工作和科学决策打下坚实基础。

5、组织实施尽职考评工作，完善高管薪酬支付与风险管控的挂钩机制建设。根据《中国xx银行高级管理人员尽职考评试行办法》，董事会发起实施了对高级管理人员的年度尽职考评工作，董事会薪酬与考核委员会在20xx 年度对总行高管层成员和分行行长20xx 年度履职情况进行了考评并撰写了尽职考评综合报告。实施尽职考评工作有利于董事会全面了解高级管理人员履职尽责情况，体现了董事会对其聘任和批准聘任的高级管理人员的管理，引导其不断提升胜任能力。20xx 年度，根据银监会新出台《商业银行稳健薪酬监管指引》的要求，董事会修订了《中国xx银行高管风险基金管理办法》。针对金融行业风险滞后性的特点，进一步加强了本公司薪酬支付与风险管控的挂钩机制建设，体现了对于风险责任的承担和长期管控。同时，董事会薪酬与考核委员会在本年度还审批了《中国xx银行股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度补充实施细则》，增加了原制度的可操作性。

6、加强信息沟通，提高董事会决策效率和科学性。20xx 年董事会继续办好《董事会工作通讯》和《内部参考》，全年共出版《董事会工作通讯》7 期、《内部参考》48 期。《董事会工作通讯》促进了董事之间、董事会与经营层之间、董事会与监事会之间的有效沟通;《内部参考》为各位董监事和经营管理层提供了大量、有用、核心的信息，提高了经营决策和获取资信的效率，有利于构建“透明、高效”的公司治理机制。这两种期刊还多次获得银监会、北京银监局领导的好评。

7、加强投资者关系管理工作，确保信息披露高效透明。

20xx 年度，董事会从投资者关系入手，通过多种方式成功举办投资者关系活动，不断提升投资者对本公司的认知，建立完善的投资者关系管理体系。20xx 年度，我公司进一步发挥公司主导的投资者交流会和专题调研等主渠道作用，先后成功举办年度业绩新闻发布会、年度投资者交流会和一对一路演;首次采用两地视频方式举办中期业绩发布会及新闻发布会;举办一季报和三季报投资者电话交流会;组织实施事业部专题调研;组织实施商贷通专题调研。充分利用现场、视频和电话等多种方式，不断提升投资者关系工作效率。继续实施“请进来”策略和“走出去”策略，成功联合国泰君安证券、中金公司、花旗、南非资产等国内外大型机构举办17 次联合调研，邀国内外大型基金和分析师参观调研我行;先后参加国金证券、国信证券、摩根大通等大型机构投资策略会17 场，主动宣讲我行优势和改革成果，突出强调我行做民营企业的银行、小微企业银行和高端客户银行的市场定位。同时，我行还注重多渠道提升日常工作效率，20xx 年接待来我行调研访谈的分析师及基金经理累计达500 人。同时，继续优化投资者关系网页和电话接听系统，充分发挥其推介和交流功能，提升工作效率。同时，继续编撰投资者关系专刊，为投资者建立一个高效的沟通平台，20xx年度本公司共编制投资者关系专刊12 期。

20xx 年度，我公司严格遵守上海和香港两地监管规定进行信息披露活动，依法对外发布各类定期报告和临时公告，保证信息披露及时、准确、真实、完整，确保所有股东有平等的机会获取本公司信息。20xx 年，本公司在上海证券交易所发布4 份定期报告，27 余份临时公告(包括股东大会文件)，在香港联交所发布60 余份公告。

8、组织开展专项调研，提高董事会决策的前瞻性。

为了进一步发挥薪酬资源的战略导向作用，为我公司未来可持续发展创造内生动力，董事会薪酬与考核委员会在20xx 年度组成专题调研组，深入15 个地区的分行、事业部等基层经营单位，进行了为期3 个多月的现场调研，共计访谈员工100 余人，听取近60 条合理化建议，并在此基础上形成了《董事会薪酬与考核委员会薪酬竞争力调研报告》，为经营管理层改善薪酬竞争力提供了有力参考。

20xx 年，董事会风险管理委员会深入开展了一系列风险调研工作，收到较好效果。7 月份，董事会风险管理委员会对全行政府融资平台类贷款、房地产类贷款与中长期贷款的现状、落实监管部门及本行董事会风险管理政策的具体措施及其效果等情况进行了全面调研。委员广泛参与，调研报告全面、客观、针对性强，受到了普遍好评。风险管理委员会选择“战略转型和创新发展格局下本行金融市场业务发展思路”、“当前货币政策走势及对我行对公信贷资产质量影响情况”等题目进行深入调研，调研结果向风险管理委员会全体成员进行通报。通过采取一系列调研活动，有利于风险管理委员会充分了解我公司风险管理状况，从而更好地履行风险管理、监督与评估职能。为落实《商业银行信息科技风险管理指引》和《五年发展纲要》的有关要求，结合我公司信息科技工作的现状，董事会风险管理会系统梳理、评估了我公司信息科技工作发展思路和风险治理，并进行前瞻性研究探索。同时，邀请来自监管部门、咨询机构以及国内银行同业等方面的it 战略管理专家，就我公司新核心系统上线后的it战略与风险管理等问题进行了研讨。这是董事会首次专门针对it 战略与风险管理问题进行的专项调研，成效显著，获得了行内外人士的充分肯定。

为实地了解本公司基层内控建设情况，倡导内控文化，指导内控评价工作，全面贯彻实施财政部、证监会、银监会等五部委《企业内部控制规范体系》奠定良好的环境基础，董事会审计委员会针对审计部开展的对分行及事业部的内控评价工作，先后组织了四次工作调研组，对四家分行及两家金融事业部进行内控调研。调研组通过检查、座谈等方式，考察了解了基层一线的控制环境、制度建设、风险防范以及控制措施，现场分析分行事业部的内控状况，并对进一步优化完善提出意见和建议。调研组现场还对审计部的内审工作进行指导，进一步提高了内审的科学性和准确性。为指导年度财务报告审计工作，了解部分银行业务的会计处理方法，审计委员会还组织财务会计部、审计部、贸易金融部、法律合规部等对相关业务的会计处理进行了专项研讨，为公司财务报告的内部控制提出了意见建议。

9、加强董事培训，提高董事履职能力。

董事会利用非决策性会议的平台，采用专题汇报的形式，安排管理层就银行的经营情况和重大项目向董事会作汇报，使董事会全面、及时地掌握本公司经营情况、事业部改革和商贷通业务的进展。此外，董事会还邀请外国专家与全体董监事及高管层就“后金融危机时代的经济、市场和银行经营”专题展开讨论与交流;充分利用监管机构提供的公共教育平台和培训师资力量，先后分批组织董事参加监管部门举办的董事培训，具体包括北京证监局组织的“北京辖区上市公司20xx 年度董监事培训”，圆满完成了监管机构对董事任职资格的培训要求，提高了董事的履职能力。

10、公司治理屡获奖项。

20xx 年度，公司获得中国上市公司“第六届董事会金圆桌奖”之“优秀董事会奖”，董文标董事长荣获“最具社会责任董事长”奖项，副行长、董事会秘书毛晓峰获得“最具创新力董秘”奖项。在《亚洲货币》评选的年度最佳公司治理评选中，本公司获得中国区最佳公司治理企业奖、最佳投资者关系奖和最佳信息披露奖。在上海证券交易所上市公司20xx 年度董事会奖的评选中，本公司获得“优秀董事会”提名奖;独立董事秦荣生、王联章获得上海证券交易所“上市公司20xx 年度优秀独立董事”奖。本公司在《中国证券报》举办的“第12 届中国上市公司金牛奖百强”评选中获得上市公司金牛奖十强，在“金牛百强奖金融行业榜”中名列第二位，在上市银行中排名第一。在第五届中国投资者关系年会评选中，本公司获得中国投资者关系ir 创新奖和中国投资者关系ir 公司百强。在上海证券交易所“20xx-20xx 年度信息披露考核”评选中，本公司董事会秘书获优秀评级。在经济出版社和《21 世纪商业评论》联合发布的“中国上市公司信息披露指数(20xx)”中，本公司排第七名，在上市银行中位居第三名。在香港管理专业协会举办的“最佳年报比赛”评选活动中，本公司获“最优秀新参赛年报”奖。此外，本公司20xx 年年报还在国际著名年报奖项评选中夺得arc 的财务数据金奖、印刷及制作铜奖、书面内容铜奖以及lacp20xx 年度年报银奖。

加强领导班子、管理团队和执行队伍建设，提升掌控驾驭复杂局面的能力，着力解决影响和制约**科学发展的突出问题;公司所有人员要牢固树立全局意识、责任意识和忧患意识，下面是在董事会工作报告，欢迎阅读!

现在，我代表董事会，向各位报告工作，请各位审议，并提出意见。

过去的一年，是创建之年，是不平凡之年。面对复杂多变的市场形势和艰巨繁重的发展任务，**人同心同德，团结奋进，攻坚克难，扎实推进各项工作有序开展。**人牢牢把握“加快建设核心竞争力”这个主题和“拳头产品发展”这条主线，坚定信心，开拓进取，加强同各行各地的交流合作，积极参与健康产业发展，为中药事业发展做出了积极贡献，取得了一定成绩。

(一)组织建设基本成型。组织机构已初步搭建，人员素质、能力得到一定提升，前期磨合基本完成;行业优势进一步凸显，争取政策支持、拓展市场渠道方面取得一定成效;核心竞争力开始打造，拳头产品正在开发研制;商业模式、盈利模式、营销模式逐渐明朗，公司建设初期设定的各项建设指标开始实现。

(二)基地建设初见成效。1、凉山州中药材种植及实验基地：(1)“越西县当归种植基地”共计2730亩，目前种植基地处于当归种苗生长期。(2)“越西县中药材实验基地”位于越西县县城内，共计5亩，有2个600平米的温室大棚，正在进行中药材品种种植实验。(3)“冕宁县中药材种植基地”位于冕宁县境内，3个片区，共计360亩(其中当归100亩、白芷50亩、桔梗210亩)，处于药材生长期;2、“道地川产中药材种植种苗示范基地”位于成都双流县永安镇，共计60亩。一期20亩，“科技厅自然科学研究院”配套建设1000平米玻璃组培中心，5000平米练苗温室大棚和其它设施设备共计200万元，目前资金已到位，土地已移交，正在规划实施中。3、“贵州中药材种苗繁育基地”正在组织筹建中。

(三)软实力水平初步提升。以“务实、认真、负责”的态度和行动在各级政府、机构、群众中树立了良好的形象，得到了信任，赢得了认可;在助推项目地经济发展、农业产业结构整合，农业产业链升级，辐射周边地区中药开发、增加当地农民就业，提高800人以上农民增收等方面做出了积极贡献，为维护社会和谐稳定发挥了重要作用。

过去一年的成绩来之不易，证明了我们选择的方向是正确的、项目是正确的、目标是正确的，也显示了团队的生命力和战斗力，增强了**人的自豪感和凝聚力。这些成绩的取得，是所有**人牺牲个人宝贵时间忘我工作的结果，是**人兢兢业业无私奉献的结果，对全体**人做出的积极贡献，我深表感激!

过去的一年我们虽然取得了一些成绩，但也应清醒地看到，发展仍然面临不少困难和挑战。从政策看，国家已经开始对中药行业进行整治，行业准入制度和产品标准进一步提高，行业面临着重新洗牌以及不断加大的对中药行业的扶持力度和指导力度等，对既是机遇又是挑战。从行业看，因大宗中药材药材价格上涨，药农种植积极性普遍提高，种植面积进一步扩大，供需状况发生变化，行业风险加剧。从技术看，我们力量还很薄弱，品种栽培技术研究不够，生产管理粗放;药材的病虫害防治和农药残留污染问题有待解决;团队整体种植技术比较差，不能跟上高标准严要求的发展理念。从人才看，种植技术实用型人才严重欠缺;团队人财物的管理理念和水平还有待进一步提高。

面对机遇和挑战，我们要坚定理性信念，以对人类健康和中药事业发展负责的精神，以更加有力的措施，集中精力和力量切实解决存在的问题，努力把各项工作做得更好，决不辜负政府和百姓的重托。

今年是发展最重要的一年，也是最关键的一年。中药行业正值大调整、大变革、大发展的时代，全球掀起的回归大自然热潮，使得中药正向世界范围扩展，国际植物药市场份额已达270亿美元，中草药和中药制剂的需求迅速增大;国内中药市场与调料市场的药材需求量猛增，已达到1000多亿，这为我们发展中药提供了良好发展机遇，我们必须紧紧抓住重要战略机遇期。我们应坚定信心，要运用有利条件和积极因素，团结一切可以团结的力量，充分利用一切可以利用的资源，推动平稳较快发展，不断增强我们的综合实力和行业影响力。

加强领导班子、管理团队和执行队伍建设，提升掌控驾驭复杂局面的能力，着力解决影响和制约**科学发展的突出问题;公司所有人员要牢固树立全局意识、责任意识和忧患意识，做到严格按公司决策办事，严格落实公司的规章制度，要切实把思想和行动统一到股东会的决策和部署上来;充分调动合作伙伴、员工的积极性、主动性和创造性。研究制定公司融资战略，组织结构，业务板块，人才制度，信息化建设;推进文化建设，以文化软实力助推发展。

要积极抓好基地建设，适时调整基地建设规划，确保基地建设开局良好。双流境内的20亩“道地川产中药材种植种苗示范基地”要尽早展开工作，要按照“标准要高，品种要好，具有一定竞争力”的目标搞好筹划规划，使示范基地切实起到示范窗口的作用。越西基地要搞好统筹安排，前期要关注育苗各项工作落实，加强管理，保证所育苗子的稳定性和可靠性;在育好苗的基础上，抓好种植户的调查了解，并建立种植户种植信息档案，做到所有种植户都能可控;加快中药材专业合作社建设，协调当地村镇组织或种植大户把中药材专业合作社建立起来，规章制度建立起来，为合作社能有效展开工作打下基础;越西基地3、4、5月份要指导种植户抓好当归苗子的移栽及管护工作，确保苗子的成活率;在抓好基地建设和管理的同时，要积极与当地政府或相关组织联系，了解当地社情民情，为做好当归收购工作奠定坚实基础。越西的中药材实验基地要加强研究，适时完整地采集试验中药材品种的数据信息，为大规模推广种植提出有价值的经验。

建设好永安镇川产道地药材种苗种植示范基地，按照“标准要高，品种要好，具有一定竞争力”的目标搞好筹划规划，使示范基地切实起到示范窗口的作用。搭建好中药材种子种苗交易平台，推动川内中药材种植;建设好贵州瓮安种苗繁育基地，打造成辐射贵州省内外大型种子种苗交易平台;在全国主要药材种植产区寻找战略合作伙伴，以基地加大户的模式建立全国性的种子种苗交易平台。

这支队伍在较短的时间内建立起稳定可靠的市场地位，为公司产品的销售奠定扎实基础。

公司要长远发展，就必须具备前瞻性的战略准备，对中药材品种进行先期研究，建立拳头产品和核心竞争力。今年，我们一方面要抓好基地建设，另一方面要开始着手对抗癌抗瘤植物提取的先期研究。前期可进行初步的理论和考察研究，根据条件适时引进专业研究人才，通过对抗癌抗瘤植物提取物方面的研究，使公司在该领域提前了解、提前介入、提前发展，抢占发展先机。

新一年度公司各项工作的开展，都必须以安全为前提。没有安全作保障，各项工作的顺利开展以及公司效益的取得就无从谈起。因此，请大家务必要绷紧“安全”这根弦，平时要多学习、多思考，牢固树牢安全意识，警钟长鸣。在开展任何一项工作时都要考虑安全风险，如资金流转、政策支持、种植、生产、销售、合作等各个环节，切不可掉以轻心。要及时掌握和分析工作中存在的不安全因素，要尽最大努力排除安全隐患，确保我们所进行的各项工作都安全可靠。只有做到每个人、每辆车、每件物、每件事、每个环节的真正安全，才能保证公司的全面安全稳定。在这里，我拜托大家了!

新的一年已经开始，艰巨繁重但却重要而光荣的任务正等待着我们去完成。让我们继续携起手来，顽强拼搏，扎实工作，团结前进，为开创新的局面而努力奋斗!

各位股东、各位董事、同志们：

2012年，面对复杂多变的国际政治经济环境和国内经济运行的新情况新变化，重庆化医控股集团财务有限公司（以下简称：财务公司）董事会密切关注宏观经济走势，努力把握战略发展机遇，顺势而为，在国际金融市场持续动荡，国内通胀压力维持高位，化工行业增速放缓，利润下滑的市场背景中，坚持“立足化医、依托集团、服务产业”的经营宗旨，遵循“稳中求进”的发展思路，不断创新发展模式，提高发展质量，充分发挥金融服务实体经济的功能，积极为集团成员单位破解融资难题，以金融手段助推集团产业腾飞，取得了良好的经济效益和社会效益。

一年来，公司全体董事切实履行《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，忠实履行股东会决议，诚实守信，勤勉尽职，团结奋斗，锐意进取，以科学、严谨、审慎、客观的工作态度，自觉参与各项重大事件的决策过程，努力维护公司及全体股东的合法权益，有力的保障了公司2012年各项工作目标的顺利实现。

在此，我谨代表董事会向一年来支持财务公司发展的重庆银监局领导、集团成员单位和全体股东、董事、监事表示最诚挚的感谢！

今天，我受本届董事会委托，就以下三个方面的内容向大会作报告，请各位股东予以审议！

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（一）全面完成经营目标

2012年，财务公司董事会严格遵照法律、法规及监管部门的各项规章制度，认真履行职责，带领全体员工，从容应对宏观经济形势变化所带来的挑战，积极转变发展模式和发展思路，各项工作规范、有序的向前推进：截止年末，公司资产总额达59亿元，净资产6.13亿元，资本充足率26%；不良资产率和案发率持续为0；全年累计实现收入1.19亿元，利润总额5800万元，全面完成了董事会既定目标，相关指标达到了银监局的监管要求。

（二）以推进董事会建设为核心，完善法人治理结构

2012年，董事会以法律、法规为指导，致力于不断改善公司治理结构，提高治理水平，规范经营行为，通过与重庆银监局真诚沟通，交换意见，初步形成董事会增设关联交易及风险控制委员会、审计委员会、薪酬委员会3个专门委员会的建议方案及组成人员名单，并获董事会审议通过，进一步健全了权责分明、各司其职、独立运作、相互制衡的“三会一层”的法人治理结构。

（三）董事会勤勉尽职，切实履行各项职责

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策作用。

（四）严格执行股东会决议，有力维护股东权益

2012年，在董事会召集下，全年召度股东大会1次。依照《公司法》及《公司章程》要求对公司重大事项做出决策，对年度工作报告、董事会工作报告、监事会工作报告、经营计划、增设专门委员会及组成人员名单、聘任高级管理人员、修订公司章程、变更营业执照经营范围等事宜进行审议，并全部获得了通过。2011年，公司董事会严格执行了股东大会的各项决议，有力维护了全体股东的合法权益。

（五）加强与监事会、经营管理层、监管机构之间的交流 2012年，董事会通过传阅文件、召开会议、听取汇报和现场调研等多种方式，切实加强与监事会和经营管理层之间的信息沟通与交流。一方面，公司董事会议均邀请全体监事列席，参与重大事项决策过程，积极发挥监事会的监督作用，对监事会提出的意见和建议，董事会高度重视，仔细研究，合理吸收，及时改进，并明确答复；另一方面，董事会定期听取经营管理层工作汇报，并深入一线开展调研，详细了解公司发展情况，有效保障了董事会决策的及时性、科学性和有效性。

认真对待监管部门意见并制订切实可行的整改方案，积极加以落实等。

（六）独立董事认真履职

公司独立董事能够认真履行独立董事的职责，勤勉尽责，按时参加股东大会、董事会，深入了解公司发展及经营情况。对公司财务报告、风险防控、公司治理等事项作出了客观、公正的判断，发表独立董事意见，为公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司及全体股东的利益，突显了独立董事制度对提升公司治理水平的优势和作用。

二、2015年工作指导思想和目标任务

2015年是化医集团实施“十二五”发展规划承前启后的关键一年，也是财务公司把握战略发展机遇，开创发展新局面的关键阶段，董事会将领导和带领全体员工，坚定信心，迎难而上，以学习贯彻党的精神为契机，把握“稳中求进”的工作总基调，以持续发挥董事会决策核心地位，推动公司治理机制不断完善为重心；以强化资金集中，盘活存量票据，消灭银行高息贷款，置换部分银行贷款为抓手；不断增强市场意识，有效识别防范潜在风险，进一步提升金融服务水准，全面提高公司核心竞争力。

根据上述指导思想，董事会确定2015年的经营目标是：资产总额预计达到70亿元。实现营业收入2.5亿元，利润总额1亿元，资金集中度达到80%。确保资产不良率和案件发生率为0，全年无安全责任事故发生。

三、2015年董事会工作安排

（一）以国际化视野，促进公司治理结构持续完善

不断深入探讨董事会专门委员会的运作模式，提高董事会专门委员会的运作效率，并充分发挥独立董事在专门委员会中作用，促进各专门委员会之间实现有效的分工协作，最终提高董事会的工作效率和工作质量。

2.着重加强对本公司发展战略的研究。

董事会将依据市场环境的变化和公司所处的发展阶段，重新审视本公司战略发展目标，不断修订战略发展步骤，保障战略规划的现实性、操作性和科学性。

3.加强对内部控制问题的研究。

董事会将依据内部控制的基本原则，研究评价本公司内部控制的现状和水平，采取措施进一步改进内部控制环境，优化内部控制机制，确保风险管理体系的有效性，提高本公司风险管理水平。

4.加强对长期激励机制的研究。

董事会将借鉴国内外成功经验，结合本公司实际，深入探讨长期激励的理论与实践，促进本公司长期稳定发展。

5.加强人力资源战略的研究。

董事会将从战略的高度，审视公司在未来环境变化中人力资源的供给与需求状况，制定必要的人力资源获取、利用、保持和开发策略，确保公司的健康、可持续发展。

（二）完善内控体系建设，有效遏制风险

2015年，董事会将严格按照法律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制体系建设，进一步指导管理层优化部门和岗位设置，科学划分职责和权限，努力形成“各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣”的内部控制组织架构；同时，在现有各项内部制度体现的基础上，总结经验、吸取教训，扩大内控体系的覆盖面，细化风险控制点，不断推动内部控制管理水平的持续提升。

（三）加强董事会与监事会、经营管理层、监管机构之间的交流

2015年，董事会将采取切实措施，进一步加强与监事会、经营管理层之间的沟通交流，并促使这种沟通交流实现制度化和经常化，以确保信息畅通，提高董事会决策的针对性和实效性，加强董事会决策的执行力度。

同时本公司董事会还将进一步加强与各级政府以及监管机构的公共关系建设，通过建立有效的双向信息交流渠道，努力实现与监管机构之间的良性互动。

（四）进一步加强董事会自身建设

在新的形势下，财务公司全体董事要进一步加强学习，提高认识，切实增强责任感和使命感，努力把握国内外宏观经济及集团所处行业、区域经济增长格局变化情况，把握大势，抓住机遇，合理配置资源，及时采取应对措施，加强风险监测与管理，降低经营风险，不断获取竞争优势，充分发挥经营决策和指导作用，以不断加强自身建设为突破口，进一步巩固董事会的决策核心地位，努力提升公司治理水平。

2015年，董事会将继续全面落实国家宏观调控政策和各级监管要求，坚决贯彻金融服务实体经济的本质要求，切实增强工作的前瞻性和主动性，积极应对外部经营环境变化，立足于稳中求进，着眼于进中求好，不断提升决策效率和水平，增强风险意识，提升发展质量，改善经营管理，推进战略落地，提升资本管理水平，不断提高核心竞争力和可持续发展能力，向创建管理一流、效益一流、敢于担当、创新突破的金融国企，跻身国内一流财务公司行列的战略目标迈出更大步伐。

二〇一三年二月

各位股东、董事、监事：

现在，我代表董事会，向各位报告工作，请各位审议，并提出意见。

一、2015年工作总结

过去的一年，是**的创建之年，是不平凡之年。面对复杂多变的市场形势和艰巨繁重的发展任务，**人同心同德，团结奋进，攻坚克难，扎实推进各项工作有序开展。**人牢牢把握“加快建设核心竞争力”这个主题和“拳头产品发展”这条主线，坚定信心，开拓进取，加强同各行各地的交流合作，积极参与健康产业发展，为中药事业发展做出了积极贡献，取得了一定成绩。

一年来，我们主要做了以下工作：

（一）组织建设基本成型。**组织机构已初步搭建，人员素质、能力得到一定提升，前期磨合基本完成；行业优势进一步凸显，争取政策支持、拓展市场渠道方面取得一定成效；核心竞争力开始打造，拳头产品正在开发研制；商业模式、盈利模式、营销模式逐渐明朗，公司建设初期设定的各项建设指标开始实现。

（二）基地建设初见成效。1、凉山州中药材种植及实验基地：（1）“越西县当归种植基地”共计2730亩，目前种植基地处于当归种苗生长期。（2）“越西县中药材实验基地”位于越西县县城内，共计5亩，有2个600平米的温室大棚，正在进行中药材品种种植实验。（3）“冕宁县中药材种植基地”位于冕宁县境内，3个片区，共计360亩（其中当归100亩、白芷50亩、桔梗210亩），处于药材生长期；2、“道地川产中药材种植种苗示范基地”位于成都双流县永安镇，共计60亩。一期20亩，“科技厅自然科学研究院”配套建设1000平米玻璃组培中心，5000平米练苗温室大棚和其它设施设备共计200万元，目前资金已到位，土地已移交，正在规划实施中。3、“贵州中药材种苗繁育基地”正在组织筹建中。

（三）软实力水平初步提升。**以“务实、认真、负责”的态度和行动在各级政府、机构、群众中树立了良好的形象，得到了信任，赢得了认可；在助推项目地经济发展、农业产业结构整合，农业产业链升级，辐射周边地区中药开发、增加当地农民就业，提高800人以上农民增收等方面做出了积极贡献，为维护社会和谐稳定发挥了重要作用。

是正确的，也显示了**团队的生命力和战斗力，增强了**人的自豪感和凝聚力。这些成绩的取得，是所有**人牺牲个人宝贵时间忘我工作的结果，是**人兢兢业业无私奉献的结果，对全体**人做出的积极贡献，我深表感激！

过去的一年我们虽然取得了一些成绩，但也应清醒地看到，**的发展仍然面临不少困难和挑战。从政策看，国家已经开始对中药行业进行整治，行业准入制度和产品标准进一步提高，行业面临着重新洗牌以及不断加大的对中药行业的扶持力度和指导力度等，对**既是机遇又是挑战。从行业看，因大宗中药材药材价格上涨，药农种植积极性普遍提高，种植面积进一步扩大，供需状况发生变化，行业风险加剧。从技术看，我们力量还很薄弱，品种栽培技术研究不够，生产管理粗放；药材的病虫害防治和农药残留污染问题有待解决；团队整体种植技术比较差，不能跟上高标准严要求的**发展理念。从人才看，种植技术实用型人才严重欠缺；团队人财物的管理理念和水平还有待进一步提高。

面对机遇和挑战，我们要坚定理性信念，以对人类健康和中药事业发展负责的精神，以更加有力的措施，集中精力和力量切实解决存在的问题，努力把各项工作做得更好，决不辜负政府和百姓的重托。

二、2015年工作总体部署

今年是**发展最重要的一年，也是最关键的一年。中药行业正值大调整、大变革、大发展的时代，全球掀起的回归大自然热潮，使得中药正向世界范围扩展，国际植物药市场份额已达270亿美元，中草药和中药制剂的需求迅速增大；国内中药市场与调料市场的药材需求量猛增，已达到1000多亿，这为我们发展中药提供了良好发展机遇，我们必须紧紧抓住重要战略机遇期。我们应坚定信心，要运用有利条件和积极因素，团结一切可以团结的力量，充分利用一切可以利用的资源，推动**平稳较快发展，不断增强我们的综合实力和行业影响力。

（一）加强组织建设完善各项制度

加强领导班子、管理团队和执行队伍建设，提升掌控驾驭复杂局面的能力，着力解决影响和制约**科学发展的突出问题；公司所有人员要牢固树立全局意识、责任意识和忧患意识，做到严格按公司决策办事，严格落实公司的规章制度，要切实把思想和行动统一到股东会的决策和部署上来；充分调动合作伙伴、员工的积极性、主动性和创造性。研究制定公司融资战略，组织结构，业务板块，人才制度，信息化建设；推进**文化建设，以文化软实力助推**发展。

（二）加强基地建设确保起步平稳

信息档案，做到所有种植户都能可控；加快中药材专业合作社建设，协调当地村镇组织或种植大户把中药材专业合作社建立起来，规章制度建立起来，为合作社能有效展开工作打下基础；越西基地3、4、5月份要指导种植户抓好当归苗子的移栽及管护工作，确保苗子的成活率；在抓好基地建设和管理的同时，要积极与当地政府或相关组织联系，了解当地社情民情，为做好当归收购工作奠定坚实基础。越西的中药材实验基地要加强研究，适时完整地采集试验中药材品种的数据信息，为大规模推广种植提出有价值的经验。

（三）推进种业工作有序开展

建设好永安镇川产道地药材种苗种植示范基地，按照“标准要高，品种要好，具有一定竞争力”的目标搞好筹划规划，使示范基地切实起到示范窗口的作用。搭建好中药材种子种苗交易平台，推动川内中药材种植；建设好贵州瓮安种苗繁育基地，打造成辐射贵州省内外大型种子种苗交易平台；在全国主要药材种植产区寻找战略合作伙伴，以基地加大户的模式建立全国性的种子种苗交易平台。

（四）加强行情分析推进市场建设

公司要做大做强，就必须加强对中药材市场的分析和掌控。作为**人，每个人都要做到心中随时装有市场，对各种中药材的行情分析透彻，依据行情指导公司中药材品种的种植。今年10月份前，公司要着手培养一支专业的市场营销队伍，这支队伍应具备营销意识，掌握营销手段，灵活运用营销方法，及时对营销环境及产品市场进行研判，要有敢啃硬骨头的思想和胆识，要有让公司种植产品畅销全国并创造最佳效益的信心。公司将依靠这支队伍在较短的时间内建立起稳定可靠的市场地位，为公司产品的销售奠定扎实基础。

（五）积极开展抗癌抗瘤植物提取研究

公司要长远发展，就必须具备前瞻性的战略准备，对中药材品种进行先期研究，建立拳头产品和核心竞争力。今年，我们一方面要抓好基地建设，另一方面要开始着手对抗癌抗瘤植物提取的先期研究。前期可进行初步的理论和考察研究，根据条件适时引进专业研究人才，通过对抗癌抗瘤植物提取物方面的研究，使公司在该领域提前了解、提前介入、提前发展，抢占发展先机。

（六）强化安全意识确保安全稳定

新一年度公司各项工作的开展，都必须以安全为前提。没有安全作保障，各项工作的顺利开展以及公司效益的取得就无从谈起。因此，请大家务必要绷紧“安全”这根弦，平时要多学习、多思考，牢固树牢安全意识，警钟长鸣。在开展任何一项工作时都要考虑安全风险，如资金流转、政策支持、种植、生产、销售、合作等各个环节，切不可掉以轻心。要及时掌握和分析工作中存在的不安全因素，要尽最大努力排除安全隐患，确保我们所进行的各项工作都安全可靠。只有做到每个人、每辆车、每件物、每件事、每个环节的真正安全，才能保证公司的全面安全稳定。在这里，我拜托大家了！

新的一年已经开始，艰巨繁重但却重要而光荣的任务正等待着我们去完成。让我们继续携起手来，顽强拼搏，扎实工作，团结前进，为开创**新的局面而努力奋斗！

各位领导、同事：

缩了管理层次，打破了职务上的“铁交椅”和分配上的“大锅饭”，“按绩、按效”取酬的观念逐渐形成。全新的管理体制和灵活的运作机制必将使企业焕发强大的活力。

——科研攻关达到了预期效果。改进后的××××传感器的流量精度和抗干扰能力有所提高，进行单、双直管密度计标定验证，完全达到设计指标，并完成振动管密度计2套。对××××仪进行了功能扩展，新增液晶触摸屏功能，更加方便了用户操作，并完成了在××××的现场安装。将手机gprs技术应用到××××远程控制系统，在可同时完成多井位遥测。与美国阿特利公司达成了合作生产××××的协议。

——市场份额保持了稳步增长。全年订货××××万元，同比增长三个百分点；发货××××万元，同比增长××%；回收货款××××万元，同比增长×%。××产品市场有了新的突破，在××××签订××××仪32套100多万元的合同，××产品全年订货×××万元，同比增加了××万元。×××类仪器在××的销售形势较好。××××仪继续保持上年水平，订货××××万元。同时，及时的售后服务工作，较好地满足了用户的要求，提高了企业信誉。

资××万元，节约采购资金××万元。严格控制各项非生产性开支，采取多项措施节约成本费用，堵塞了漏洞。尤其在新公司成立后的三个月里，管理部门加紧建立和完善各项管理制度，先后出台了考勤、休假、福利、绩效考核、费用报销等制度和规定，做到有章可循，依规办事，进一步规范员工的行为。

上述成绩的取得，是石化集团公司和管理局领导大力支持、帮助的结果，是全体员工艰苦努力、拼搏奉献的结果。在此，我代表公司董事会，向一贯支持和帮助我们的石化集团和管理局的各位领导表示衷心的感谢！向各位股东，并通过你们向全体员工致以崇高的敬意和诚挚的问候！

在总结成绩的同时，我们也清醒地看到工作中的不足和差距，看到公司面临的困难、存在的问题还很多：目前公司抗市场风险的能力比较脆弱，核心竞争力还不强；改制后资金短缺的局面将进一步加剧，经营形势比较严峻；员工思想的根本转变还需要一个过程，公司的管理机制和经营机制还无法一步到位；从机关到基层的思想创新不够，工作效率不高，复合型人才缺乏，等等。致使我们的一些发展对策和工作部署得不到很好的落实。我们必须正视和解决工作中存在的各种问题，必须排除和跨越前进中的诸多障碍，推进新公司早日迈上良性发展的轨道。

二、20××年的工作任务

20××年是公司发展比较关键的一年，我们既有发展的机遇和有利条件，也面临严峻的挑战和诸多不利因素。我们要增强发展的责任感，居危思进，要尽快整合优势资源，提高产品的技术含量，增强企业竞争实力。公司董事会研究确定了公司的经营理念是：××××××。今后一个时期发展的指导思想是：××××××××××××××××××。

的成功实现，经济总量增长才有可靠保证。与此同时，我们要利用好政策，广开渠道对外揽活，节约挖潜，降本增效，使企业总产值、企业增加值、对外揽活产值、全员劳动生产率、主营业务收入等经济指标大副上升，实现经济总量10%的增长目标，保障各位股东的切身利益。

（二）以提升现有产品技术档次为核心加强研发工作。我们现有的产品都是市场必需的，就现有产品达到年×千万元的收入并不难，但我们在市场竞争中为什么占据不了优势，一个重要原因是产品质量不高，好不容易卖了出去，紧接着就问题不断，维修不断，既丢了我们的面子，又伤了我们的财力。产品质量问题主要是设计上的缺陷和制造中的低水平。因此，我们必须把现有产品做强做大，才能不为生存担忧，才能去考虑发展。目前，产品开发的首要任务是：着力改进现有产品，完善制造工艺和质量控制手段，集中力量攻关，锻造出几项精品。对现有技术成熟的××、××、××等产品，进一步进行技术升级，快速提升产品的技术档次和设计质量。在此基础上，积极稳妥地开发新的项目。今年重点是做好与阿特利公司××合作项目，缩短产品开发周期，尽快挤进炼化仪器仪表市场，挖掘新的经济增长。今后选题立项一定要充分论证，切不可盲目上项目白花钱。同时，要积极寻求对外技术交流与合作、合资，不断提高产品技术档次，增强公司发展后劲。

（三）以主攻大油田为重点加强市场开拓。今年我们的产品营销工作要以扩大××市场、重振××市场、抢占××市场、拓展××市场为指导方针，争取更多的市场份额。要配力人员想方设法打开××市场，挤进××市场。一是建设一支良好素质的营销队伍。营销人员不仅是推销产品，而且是推销企业形象，一个合格的销售员要做到待人接物体现高修养，处理问题体现高水平，更重要的是要对企业忠诚。提高营销人员的素质，才能提高企业的形象品位。二是加强市场调研，根据不同市场的需求，做好市场细分和定位，制订具体的营销策略，把握各片区的销售重点。市场部要采取有效措施，抓好市场信息的收集整理，定期为科研、销售和领导决策提供依据。三是销售政策要灵活多变。要充分利用销售政策的调节作用，鼓励营销人员去拼抢市场，想方设法推销××、××等附加值高的产品。四是要根据用户招标日益增多的实际，积极学习招投标采购相关知识，研究投标技巧，提高中标率。五是强化售后服务工作。服务是销售的延伸，在我们产品质量问题较多的时候，售后服务尤为重要。要尽快完善维修站点，建立相对稳定的售后服务队伍，提高维修人员的技能，为用户提供高质量的售后服务。

速反应，合理组织生产；二要加强生产部与市场部、加工分厂与技术中心两所之间的协调和沟通，准确及时供货，保障合同履约；三要抓好物流控制，降低生产成本。加强对外协、外购、外包的管理，保证生产体系正常运转。四要加强对生产过程的质量控制，严格执行生产工艺流程和质检制度，保证产品的制造质量。同时狠抓安全文明生产和现场定置管理，确保无任何安全责任事故，促进各项任务顺利完成。公司各部门都要围绕市场需求做工作，市场发出的信号就是每位员工的行动指南，各路都要为生产服好务，齐心协力保障供货合同的兑现。

力度，及时纠正经营偏差。五是加强绩效考核，建立完善公司考核体系，落实考核责任，促进员工工作绩效和各部门管理绩效的提高。

各位股东，新的一年任务虽然艰巨，但我们董事会成员对未来充满信心。我们只有一个心愿：为了公司的自主、长远发展，我们义无返顾；为了企业效益和股东利益，我们将全力以赴！

一、概述

（一）总体经营情况

2015年，国际经济大环境虽有启稳回升的迹象，但发达经济体依旧步履蹒跚。我国gdp增长7.7%，出口、内需持续乏力，经济依然面临严峻的转型问题。在此背景下，作为新一代的信息技术产业和战略性新兴产业的重要组成部分，移动互联网产业成为新形势下的国家产业转型升级过程中的重点和亮点。随着网络环境的不断优化，3g网络的大力普及，4g网络的不断推进。以微信为首的大型移动互联网应用平台的不断涌现标志着中国已经正式移动互联网的时代，随着移动互联网应用逐步渗透到人们日常生活中，移动互联网产业呈现出蓬勃发展的趋势。

把握趋势，抓住机遇推进移动互联网的应用和发展，对促进生产生活和社会管理方式向移动化、细分化、专业化方向转变，提高经济和社会信息化水平，提升社会管理和公共服务水平，带动相关学科发展和技术创新能力增强，推动产业结构调整和发展方式转变均具有十分重要的意义。

2015年，公司仍坚定不移地围绕以移动互联网产业为核心的发展战略，聚焦智慧生活、商务应用等重点应用方向，持续提升研发水平，积极挖掘细分市场和开拓新兴市场，充分发挥自身优势，整合产业资源，使公司综合实力稳步增长。

1、持续提升核心技术，整体业绩保持稳定

坚持自主创新，加大技术研发投入，强化核心技术优势。公司作为一家本土互联网产业的龙头型企业，需要适应和面对不断变化的资本市场环境，在“道生德聚，中呼科技”企业文化的理念下，公司专注于移动互联网传输设备、传输平台和应用的研发、制造及销售，扎扎实实以高科技服务客户，以主营业务为核心，以产品研发和市场开拓为重点，通过与浙江师范大学等国内知名院校合作，引进高端科研人才增强公司的自主创新能力，致力于研发具有自主知识产权的软硬件相结合的移动互联网平台，从降低成本、提高技术含量及产品质量来提升公司的整体竞争力，进一步提高市场占有率。公司继续将新技术的产业化、新产品的研发放在公司经营活动的首位，将研究开发项目列入企业发展的总体规划，实行长、中、短期开发项目的有机结合，并根据行业变化和市场需求，及时调整研发方向，以降低研发风险；加大研发投入，责任到人；实行技术创新激励机制，以保证技术团队的稳定和创新能力，增加研发创新的核心竞争力，保证公司整体业绩稳中有升。

2、市场团队保持成稳增长

建设，把人才的引进和培养作为公司发展的基础。公司在通过各种方式大力引进高端专业人才的同时，致力于公司内部人才选拔、任用机制的完善。公司重视新员工的入职培训和在职员工的专业技术和操作技术的业务培训，通过对员工的绩效考核和激励机制，努力为全体员工提供更多的发展机会和发展空间。在此期间，公司的管理优势、技术优势、市场优势等各方面得到了加强，为公司经营、盈利和创新能力的连续性、稳定性和发展性奠定了良好的基础。

3、完善员工培训，给予员工充分晋升空间

为达到人尽其才、各尽其能的目的，达成优良的工作绩效，满足公司和员工个人发展需要，进而提高公司和员工个人的核心竞争力，公司不仅完善kpi考核制度，扩大人力资源部的智能发挥，还为广大员工提供专业培训，扩大晋升空间。

4、报告期内，公司在积极开展市场营销活动，开拓新兴市场，深挖市场潜力，探索新型商业模式的同时，重点加强了各业务板块的战略梳理、优化绩效考核制度、管理人员的领导力培训和提升、技术人才的引进和培训、加强内控和风险管理等工作。上述举措不仅提高了公司的凝聚力、激励了员工积极性，还使得管理效率、风险控制得到提高和加强。

（二）2015年公司主要成果有：

了基础。

2、获得了高新技术企业省级研发中心牌照。

3、知识产权工作进展：

截止报告期末，公司在条码方面，已经获得169项专利，其中发明专利49项（包含3项美国发明专利）。

4、加强针对android平台的嵌入式技术研究，满足未来嵌入式设备发展的需要。

三、对公司未来发展的展望

（一）公司所处行业的发展趋势及面临的市场格局

2015年是我国全面深化经济体制改革的元年，当前，我国经济已进入经济增速换挡期、结构调整阵痛期和前期政策消化期，这使得经济形势更趋复杂。移动互联网应用进入实质推动阶段，将给生产、生活、社会管理等带来深刻变化。

（二）2015年工作思路

资源的培育，促进市场扩张。在业已取得成效的重点客户、项目上，提高市场管理能力，力争更大的市场份额。

2、移动互联网行业应用和运营服务领域。公司将在手机客户端运营上形成各行业标准的商业模式，进行技术和运营模式的输出，保持竞争优势，整合营销系统，保持市场领先地位。

3、呼叫中心领域。在迅速发展的呼叫中心市场加大投入、探求新的商业模式，争取更大的领先优势。通过整合资源、优化供应、加强内部管理以降低成本，重点补充服务支撑能力，继续巩固公司现有市场领先的地位。

（四）未来可能面对的风险

1、国内市场风险

移动互联网行业是国家政策重点扶持的战略性新兴行业，潜在市场需求巨大。虽然公司具备相当的竞争优势，但在某些市场领域，一方面市场变化快速，另一方面，竞争对手众多，市场竞争激烈，未来市场状况仍存在较大的不确定性。

3、政策风险

移动互联网属于新兴产业，是我国中长期战略规划中政策重点扶持产业，但某些技术创新、商业模式创新涉及的业务尚缺乏相关的行业标准和有关制度，甚至有些是跨多行业、涉及多主管部门的业务，新生市场缺乏相关的政府政策，新兴业务需要相关政策支持。

4、技术人员风险

人才资源是企业生存和发展必备的重要资源，特别是随着知识经

济的到来，人才对企业发展的推动作用日益明显，人才资源对企业的重要性更加突出。近年来，国内物价水平持续上涨，公司员工工资及福利也呈上涨趋势，在人力成本上给公司造成一些压力，另外it行业内激烈的人才竞争，给公司人才带来一定的流失风险。

三、董事会日常工作情况

(一)董事会的会议情况及决议内容

日期：2015年5月4日

第一届第一次

审议通过主要事项：

1、《关于选举公司董事长的议案》；

2、《关于聘任公司总经理的议案》；

3、《关于聘任公司副总经理等其他高级管理人员的议案》；

4、《公司总经理的工作细则》；

5、《浙江中呼科技股份有限公司关联交易管理办法》；

6、《关于公司机构设置的议案》

各位股东：

大家好！我受公司董事会委托，向大会做2015年董事会工作报告。报告分两个部分，一是总结2015年的主要工作，二是部署2015年的工作任务。请大会审议。

第一部分 2015年工作回顾

2015年公司第三个三年发展规划的攻坚之年，更是提高经营效益、培育盈利能力、充实公司发展战略的重要一年。董事会切实履行《公司法》和公司《章程》所赋予的职责，面对运输行业严峻的经营形势，以科学、严谨、审慎、客观的工作态度，自觉参与各项重大事项的决策，努力维护公司及全体股东的合法权益，进一步解放思想，完善公司法人治理结构，完善充实公司发展战略，分析、解决公司目前存在的问题，较好地完成了年初确定的任务和目标。

一年来的成果：

客运业务转变思路，提升服务质量，经济效益稳中有升；

货运业务立足市场，借势求变，变中求发展；

多元经营发扬开拓精神，拓展求进，成效渐显；

完成运输收入****万元，多经收入****万元，上缴税金3300万元，员工工资总额递增12.9%；杜绝了重特大责任事故，经济损失控制在***元/百万车公里以下。

以上指标说明公司在面对严峻的市场形势和公司发展中的众多困难的不利情况下，依然得到了不错的发展，为公司下一步发展奠定了良好的基础。成绩的取得不仅归功于董事会、监事会、经营班子领导集体的精心谋划和科学决策，更归功于全体股东和员工的集体智慧和辛勤劳动，我代表公司董事会向你们致以衷心的感谢和崇高的敬意！

1

一年来主要工作

回顾2015年，董事会主要做了以下工作

公司董事会严格按照《公司法》和《公司章程》的要求，认真履职,不断完善相关规章制度，加强内部管理机制的规范运作，充分发挥董事会的战略决策作用。

1、坚持学习制度，以精神武装头脑，根据国家提出的深化经济体质改革与公司现状相结合，进行学习和大讨论，提升董事会班子的决策之智、谋事之力，引导公司走向平稳、健康的发展之路；坚持“一岗双责”制度，董事会每个董事经常深入一线检查指导工作，在实践中提升了董事会成员驾驭全局、分析问题、解决问题的能力，以勤奋务实的工作作风为广大干部员工作出了表率。

2、2015年，董事会组织召开多次董事会，董事会每次会议，监事会均全程参与，对监事会提出的意见和建议，都高度重视，仔细研究，合理采纳，形成董事会决议*多个，通过审议公司重大决策，全面了解公司建设及经营情况；各位董事勤勉尽责，认真履行董事义务，发挥专业技能和决策能力，对公司财务报告、风险防控、公司治理等事项作出了客观、公正的判断，全力支持管理层的工作。

3、以经营责任制考核为抓手，指导、督促经营班子克服市场竞争压力大、经营成本高等不利因素的影响，深化内部管理，在安全管理、经营管理、制度建设、人力资源建设及企业文化建设等工作中发挥了重要作用，发挥了董事会战略指导和科学决策的作用。

2015年，公司董事会认真履行职责，带领全体员工，从容应对宏观经济形势变化带来的挑战，紧紧围绕年度工作目标，以时不我待的精神，敢于挑战自我，创造性的开展工作，为公司经济发展提供有力决策保障。

坚实的基础。

2、多经方面：以市场为导向，通过资源优化、业务创新等措施，在保值增效基础上开辟新的经济增长点：***商贸城撤销，人员优化分流，场地对外出租，确保增资增效；建筑公司继续积极稳妥开拓新的市场，实现扭亏为盈；房地产、物业投资修整**小区，打造高端物业新形象；医院升级医疗设施和环境，聘请知名教授坐诊，提高知名度基础上带来良好效益；**开发乘用车销售及危运车辆维护新业务，确保在市场低迷情况下保持稳定经营。

3、贯彻落实上级部门关于安全生产标准化工作的实施工作，扎实有效推进公司安全生产达标工作，各运输口在顺利达标基础上，进一步提升公司的安全生产管理水平。

三、坚持企业文化建设，持续打造“和谐”弘运

公司坚定不移的贯彻“以人为本、忠诚守信、持续改进、追求卓越”的方针，全力打造具有**特色的企业文化，切实做到企业文化激活生产力，提升企业核心竞争力。继续开展各项先进的评选活动，利用节假日开展形式多样的文娱活动，鼓舞和调动了员工工作的积极性、主动性和创造性，极大地增强了企业的凝聚力；履行企业责任，持之以恒的对员工进行免费体检，对重症病人和遗属进行探望、慰问，对困难员工给予补助，为考上大学的员工子弟捐款助学，进一步加强了公司的凝聚力和向心力；践行企业社会责任，为地震灾区捐款、赞助市女子乒乓球比赛等等。使**集团公司的社会美誉度不断增强。

一是………………；

二是………………；

三是………………

第二部分 2015年工作计划

责的精神，实行科学决策，严抓细管，努力开创公司工作新局面。

2015年生产经营目标：

运输收入：****万元；

多经收入：****万元；

员工工资总额递增：10%—15%;

上缴税金：****万元;

安全指标：事故经济损失控制在***元/百万车公里以下

一是要进一步加强董事会的学习，提高认识，切实增强责任感和使命感，把握大势，抓住机遇，合理配置资源，及时采取应对措施，充分发挥经营决策和指导作用，进一步巩固董事会的决策核心地位，努力提升公司治理水平；认真履行董事会、监事会、股东会议事规则，认真执行各项决议，逐步健全科学决策机制，提高董事会的工作效率和工作质量。

二是运输业立足自身优势，抓住市场以及政策机遇，进一步拓展思路。客运利用班线优势与市场优势，挖掘线路潜力，扩大旅游包车发展空间；推行小件快运新业务，增加创收新路径。货运业根据市场需求和政策导向，继续整合货运资源，加大对危运车辆安全生产管理基础设施投资，寻找适合自身发展新模式，实现持续盈利能力。

三是多种经营提升服务质量和管理水平，继续发扬开拓精神，扩大业务范围，增加市场份额，提升市场竞争力。

四是深化企业内部机制改革，完善企业内部管理。创新人力资源管理，逐步完善绩效考核制度，加大人才培训和人才引进，逐步改善公司专业人才和管理人才缺乏的局面；在通过安全生产标准化二级的基础上，进一步巩固和落实各项安全生产管理制度，积极向安全生产标准化一级企业努力，夯实公司安全生产管理水平；加强财务管理，严格资金、成本和投资管理，从严控制非生产性开支，把有限的资金用在加快公司发展、提高经营效益上。

五是根据公司发展规划布局，从实际情况出发，尽快落实场站建设。

六是继续以建设和谐**为目标，加大企业文化建设，做到以文化增强企业凝聚力和向心力，推动企业核心竞争力。

各位股东，展望2015年各项任务目标，前景催人奋进，面对新的形势和任务，我们将进一步完善决策机制，提高决策能力，创新思想观念，认真贯彻落实股东大会决议，诚信、勤勉地履行职责，努力扎实工作，推动公司实现又快又好发展。

最后，愿我们在新的一年里心想事成，万事如意！提前祝各位节日愉快，全家幸福安康！

谢谢大家！