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内控制度执行情况报告大全(16篇)

时间:2023-12-21 12:12:23 作者:笔砚

情况报告的撰写需要注意文档的格式与排版,合理使用标题、分段和图表等形式,提高可读性和观赏性。撰写情况报告时,了解一些范例可以帮助我们更好地理解报告的结构和内容要点。

内控和案防制度执行情况自查报告

桓仁联社监察保卫部:

四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后,认真组织学习,按照省联社提出的活动要求,结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节,对照省联社、银监部门的有关制度文件,全面梳理和审查各项内控和案防制度,现将自查情况汇报如下:

1、我社认真落实贷款“三查”制度,贷款业务都能够按流程操作,规避了操作风险。

2、现金出纳业务能够执行相关文件规定,没有违规现象。

3、负债业务都能严格按制度要求操作,特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。

4、岗位轮换制度,干部交流制度,强制休假制度,亲属回避制度、员工行为排查制度、干部任免监督制度、离任审计制度等我社都能按照省社要求认真执行,确保我社工作的有效开展,稳健运营。

5、安全保卫方面,没有任何违规现象,我社能做到警钟长鸣,对安全保卫工作常抓不懈,对任何细小的问题都能做到及时发现,及时处理,确保我社的资金安全和人员安全。

通过此次对四河信用社内控和案防制度细微全面的自查,未发现我社在制度执行力方面存在突出问题和薄弱环节,但我社会在今后的工作内控和案防制度作为工作的重中之重,常抓不懈,切实将内控和案防制度落实到位。

四河信用社 2017-7-31

今年以来,为了保障我行的健康有序发展,保证百亿利润的顺利实现,在省行领导下,全行开展了一系列活动,制定了多项相关制度及措施。就内控板块,省行特别制定了《“中国银行内控和案防制度执行年”活动方案》(粤中银法〔xx〕52号)。作为基层网点,对上级指示的`重视和执行到位是决定成效的关键,我们深知形势的紧迫,任务的艰巨,责任的重大,故十分重视开展这一活动的重要意义。在第一时间着力配合,全面部署,按照活动方案的要求,分进度开展了一系列相关工作,如今良好的成效已日渐显现,现将本年度“执行年活动”开展情况汇报如下。

一、组织实施情况

自今年六月份开始,我们正式启动了内控防案制度执行年和作风建设年活动。按照进度要求制定了详细周密的计划,并有条不紊的开展工作。首先,组织大家进行集中学习与讨论制度及作风建设学习材料,并督促每一位员工书写心得体会,从大家的言辞语录中,感受的到在学习过后,思想上有一定进步;其次,我们开展了及时的自查和排查工作,对照各条线制度要求,对日常业务进行了全面的自查与排查工作,查漏补缺,并对困扰的问题及时同相关部门进行了沟通,对制度更新的部分有了更为深刻的认识,对加强制度执行力度有了更深的认同感;最后,积极配合各部门开展培训工作,所有人员都参加了由操书记主讲的关于“双十禁”的专题演讲,并都通过了由监察内控部安排的关于内控防案及合规操守的测试,定期开展网点安全知识学习与防案演练。

二、主要成效

全体员工做了一次及时警示和预防,对潜在问题有一定遏止作用,同时,大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质性的提高。

三、存在问题

存在的主要问题,部分员工对于制度和作风建设的学习不能保持持久热情,这将对学习成果形成直接威胁,很可能导致前功尽弃。其次,各部门的协调和沟通机制有待健全,特别是前台业务部门与后台保障部门的沟通问题,对于风险点的把握不够到位,直接导致相关制度的片面性,局限性,甚至疏漏偏差,反过来制约了某些业务的发展,我们的部分员工,在遇到此类问题,依旧墨守成规,使得有问题不反馈,只做消极抱怨,日积月累,严重影响了制度建设的实效性。

四、下一步工作安排

为了保证活动开展以来取得的成果,我们将一如既往的将各项工作进行到底,争取继续扩大战果。对员工,继续加强和提高学习与培训的频率和力度;对分配的各项任务,用积极的心态面对并扎实工作,用科学的发展观作为指导,把内控防案制度建设、作风建设等工作摆在更高的高度,做到对业务发展和内控建设两手齐抓共管,对于下一阶段蓝图投产工作,更要全力以赴。总之,为了百亿利润顺利实现,it蓝图顺利投产,当下,我们只有再接再厉,一方面夯实成果,一方面积极迎接和应对新的挑战,才能为我行创造新的更大的成绩。

内控制度执行情况报告

为了进一步推进办公室系统制度体系建设,提升制度的执行力,加强对系统内部制度的监控力度,我司对公司下发的公务车管理规定等七项行政管理制度的执行情况进行了专项检查。现就检查情况报告如下:

根据xx公司公务车管理规定,我司制定了《xx公司公务车管理实施细则》。我司严格按实施细则来执行,规范了公务车的使用事项和管理。

1、公务车使用和管理:xx的4台公务车,统一由办公室负责管理和调派,车钥匙、车卡和相关证件由办公室主任保管。用车部门使用公务车需经办公室主任批准,并填写《公务车卡领取登记表》,出差填写《公务用车(公差)申请》。公司配有专职公务车司机,且建立《公务车司机安全行驶里程记录表》。通过检查发现,公务车没用出现公车私用情况,休息休假期间的用车均按规定做好申请和登记工作,公务车管理没有出现漏洞。

2、公务车费用标准的核定:xx的`4台公务车均按照规定购买了保险;公务车产生的相关费用由相应的部门核定,超过预算经公司总部审核批准后才纳入本单位的成本核算。

3、车辆用油管理:公务车按照公司规定加油,经财务科核实后,办公室当月把加油情况汇总填写入《公务车用车情况表》。

4、公务车的维修和保养:公务车如需维修或保养,由公务车司机填写《公务车维修或保养申请表》,按照公司规定的审批流程批准后再进行。

5、公务车司机管理:公务车司机严格遵守公司的规定,没有出现违反公务车司机的职责。

xx公司的会议均在公司五楼会议室举行,相应的会议资料由公司自行打印,单次会议没有出现经费超过500元的情况,会后均没有安排聚餐。

我司制定了《xx公司公务接待管理办法实施细则(试行)》,公务接待坚持有利公务、务实节俭、反对浪费、严格标准、高效透明、事先请示的原则,按照规定严格控制用餐标准、陪同人数等。对于可能超标准的接待,均事先请示公司领导,同意后再安排接待,因此没有出现违规接待的情况。

根据上级有关文件规定和xx公司《关于印发xx公司会议费管理办法(试行)的通知》(粤朗司能[2014]14号)文要求,结合公司实际,制订了相应的实施细则。

1、差旅费标准:我司严格按照实施细则中关于住宿费和伙食费补助限额标准,对出差人员的相关费用进行限制,原则上不得超过标准。

2、差旅费审批流程:业务差旅一律坚持“事先请示”的原则,按相关的流程进行审批。

3、差旅费报销:出差人员按公司的报销流程进行报销。如在出差前向公司借支备用金的,填写借款单,在出差后一个月内报销相应差旅费及归还备用金。

我司建立了较为完善的办公用品进出仓和领用发放制度,严格管理,杜绝浪费。

公司制定了xx公司各部门的办公用品发放标准。每月月末各部门提交下个月办公用品的申请表,由办公室统计后,严格按规定执行统一采购。办公用品购回后,负责管理人员及时进行验收,验收后进行入库登记。每月月初各部门到办公室领用办公用品。

存在的问题是:目前我司每两年向公司申报标准用品的使用计划;除标准用品外,其它办公用品由我司自行采购。

我司按照公司财务管理制度要求,加强对固定资产的管理。按公司的规定流程购置固定资产,验收合格后填写“固定资产验收单”,并由办公室和财务科保管。设立固定资产分类明细账,建立相应的账卡,记录其使用时间、购入价格、行驶里程等有关内容。财务部门掌握好固定资产的分配和使用情况,每年进行清查盘点,保证各项账与实物相符。

固定资产的报废,经有关人员进行技术鉴定,公司相关部门和领导审批确认后,财务部门才进行有关账务处理。

按总公司的餐费标准执行伙食补贴,统一为:每天只补两餐,其中早餐补贴标准为1.5元,正餐只补一餐,补贴标准为3元,不在饭堂用餐的不发放伙食补贴。

内控制度执行情况的报告【】

第四条财务内控管理的总体目标:

1、确保公司日常财务运作符合国家有关法律、法规和行政规章制度的要求;

2、保证公司稳健经营、持续发展的方针能够贯彻执行;

3、识别、计量、控制各项经营风险、资金风险和财务风险,确保公司稳健的运行;

4、保证公司资产的安全,各项报告、统计数字的真实和完整;

5、提高工作效率和服务质量,保质保量完成公司下达的各项工作任务。

第五条公司内部控制建设的基本要求:

1、符合国家有关法律、法规和行政规章的规定;

2、从公司实际出发,切实可行,行之有效;

3、覆盖财务管理各个环节和流程;

4、保持各项制度之间的协调和衔接,避免产生矛盾和冲突;

5、具有良好的预防性,能够有效避免、防范或减少公司经营风险;

6、符合相互制衡的原则,任何人、任何岗位、任何环节都必须按照相互监督、相互制约的既定程序或要求规范运作。

制度执行情况报告

通过x分行开展的“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动,使我深刻的认识到,银行任何工作的开展是要靠出色的制度执行力来作保证的,提高制度执行力是我行改革与发展的必然要求。没有制度执行力,就没有竞争力,也就没有发展力,只有具有了强大的执行力,才能提高我行形象,才能保证农发行每项政策制度都得到不折不扣的贯彻落实,才能保证我们的每项工作都取得实效,才能扎实有效地把农发行建设新农村的事业不断推向前进。通过进一步的学习和深入了解,我充分认识到了此次“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动的目的和重要意义,更加明确执行规章制度和操作规程的重要性和必要性。

根据对照学习详细相映篇目,边学习边自查,边检查边整改,从学习上、思想上、规章制度上、工作作风等方面自查自纠,查缺补漏。根据《中国农业发展银行xx分行“学习制度执行、实现严谨规范管理”学习讨论活动实施方案》的要求,在各阶段的学习中不断加强制度学习和规范管理理念,严格按照文件要求开展工作。

我于20xx年xx月入行,xxx年开始从事信贷工作。虽然从事专业年限已有xx年,但对农发行的规章制度了解认识还不够,为了更好的融入到工作中去,借此学习制度执行、实现严谨规范管理活动的开展,我认真学习了相关规章制度的要求,一方面对工作有了全面的了解;另一方面对农发行的规章制度、法律法规、操作规程树立了正确的态度,在“学、查、改”的基础上,进一步加强制度执行、合规操作和风险防控意识。

在学习过程中,同时也暴露了一些问题:一时缺乏创新和举一反三的能力,对于较为复杂的贷后管理问题不能发现其根源;二是重业务、轻学习,平时忙于业务,冲淡了防控学习的意识,通过这次学习,我发现业务知识必须通过学习提高加强,学习是工作的必备条件。

我深刻认识到,防控风险对于银行有着重要的意义,工作的.开展必须围绕着规章制度执行,做到有法可依。作为一名银行员工,坚持业务发展和风险防控稳步推进。通过强化内部管理约束机制,合理办贷,严控风险。

在学习中我认识到了自己存在的不足,一方面对相关制度知识的欠缺造成了风险管理上的不足,而随着对相关制度的不断学习,逐步提高风险防控意识。贷款业务是风险防控的重点,通过贷款相关制度的学习,作为一名信贷员我认识到了制度学习的重要性。在贷款调查时做到了尽职尽责,贷款发放后及时跟踪检查和管理,使资产安全性得到了进一步提升,流动性与效益性也有了进一步的保障。

通过制度学习我认识到要时刻保持清醒头脑,思想上不能有任何的懈怠,踏踏实实工作,任何违规违法的行为都是对集体,对自己的不负责。相信在今后的发展中,随着对各项制度的学习,合规意识的不断提升,最终成为一名合格的农发行员工。

内控制度执行情况的报告【】

第六条分公司和各分支机构计划财务部架构及岗位设置,应当符合规范、合理、精简、高效的原则。总公司计划财务部制定全公司各级机构计划财务部基本职能规范,各分支机构应当按照规范要求设置财务岗位,相应制定所属岗位人员的具体工作制度、考核标准和管理要求,并实行目标考核管理。

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内控制度执行情况的报告【】

第三条本办法之内控制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类。

具体分类(略)。

第四条根据内控制度内容分类:

1、制度基本内容:目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。

2、制度操作流程:制度操作的流程图,通常可用visio编。

3、制度操作表单。

第五条根据管理活动的特点、性质及其范围大小等,管理制度的文体基本上可分为:章程、条例、职责、守则、办法、制度、规定、细则。

第六条公司制度按其效力范围分为三级:

一级:在集团范围内生效的制度文件;

二级:限于总公司本部、分公司、事业部和子公司内部生效的制度文件;

三级:总公司本部各部门内部、分公司各部门内部、事业部各部门内部、子公司各部门内部及项目部内部生效的制度文件。

第七条内控制度建设的归口部门为审计部(内控部),主要职责是:负责制度体系建设及管理工作;根据风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求;负责制度的初审与会审管理工作;负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价;负责统筹制定制度优化方案,并负责逐项督导落实;定期在审计工作和专项内控建设工作中对各项内控制度进行评价、梳理和建议;及时向董事会汇报内控制度建设工作。

第八条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各业务单位和职能部门。各业务单位和职能部门负责公司制度的制定及督导执行(包括调研、起草、征求意见、编写培训教案及培训计划并进行授课、编制制度检查计划、执行情况的检查与意见反馈、申请修订等),以及制度整改建议落实等。

第九条制度的责任部门必须对每一项制度确定制度责任人,责任人的主要职责是:对负责的制度进行培训、检查制度执行情况、建立制度档案(包括制度建设各个环节的内容)等。

第十条综合部负责制度文件编号、发文、整理建档等工作。

第十一条培训部负责按照培训工作相关要求组织实施培训,达到培训效果。

第十二条证券部负责再次审核及发布需要对外公告的内控制度。

第十三条本办法所指流程就是指做事情的顺序,业务流程是指为了实现特定的目的,利用多部门或单位之间的合作共同完成的工作过程。

制度执行情况自查报告

为进一步贯彻落实《关于进一步推进省委巡视反馈问题整改工作的实施方案》文件精神,以及中共×县委组织部《关于开展“三会一课”等组织生活制度执行情况自查自纠的通知》精神,现将×县×贯彻落实“三会一课”制度执行情况报告如下:

×县×共成立了×个党支部和一个老干部支部。

一支部党员大会情况。20xx年以来,院各个支部均按照每月召开一次支部党员大会,会上,主要进行了党的路线、方针、政策和党总支决议决定的学习传达,听取了支部委员的工作报告,听取了扶贫领域组织生活会、“××”案件警示教育组织生活会,以及年度组织生活会的召开情况;讨论接收新党员以及预备党员转正;开展民主评议党员,以及相关表彰等情况;支部党员大会每次均达到过半数以上党员参加才能召开,以及大会决议必须经应到会正式党员半数以上通过,方能有效的要求和规定。

二支部委员会召开情况。20xx年,各支部均严格做到每月召开一次支委会,主要是研究支部自身建设,教育党员管理,以及处理支部日常事务,按期向党员大会和党总支报告工作。

三党小组会和组织生活会情况。×成立了×个支部,目前均按党建相关规定和要求开展了相关活动。20xx年,×个支部相继召开了三次组织生活会,其中,扶贫和警示教育为专题组织生活会。院领导均以普通党员身份参加所在支部的民主评议和组织生活会,取得了良好效果。

四党课。院主要负责人在七一前夕为全院干警作了党课报告,院领导和支委分别为所在支部全体党员讲授了党课。

为进一步规范“三会一课”制度的落实保障,县×通过出台制度,加强检查等方式,确保“三会一课”制度落到实处。20xx年×月×日×县×出台了《×县×机关党支部执行“三会一课”制度实施办法》,明确了保障“三会一课”制度执行的具体要求,并严格做到每一季度检查一次各支部的活动开展情况,定期编发通报,督促整改。要求各党支部要结合年度支部工作计划,做好支部“三会一课”计划,认真做好“三会一课”记录,注意“三会一课”台帐资料的保存和积累。院党总支把“三会一课”制度落实情况作为党支部绩效考核、党支部书记述职评议的一项重要内容,作为评选先进党支部的一项重要依据。

制度执行情况自查报告

群众路线教育已进入尾声,之前学习教育、听取意见是基础,查摆问题、开展批评教育是关键,而现在整改落实、建章立制是目的。在整改落实,建章立制阶段,公司党支部认为,建章立制阶段工作是从制度、机制层面解决“庸、懒、散”方面的突出问题,进而把专项活动引向常态化。我们共梳理制度14个,新制定8个,修改完善6个。

整顿建强党支部。坚持和完善“一课”、党组织“统一活动日”、党性定期分析、民主评议党员等党内组织生活制度,不断提高基层党组织发现和解决自身问题的能力。

在端正学风方面。通过完善学习制度,强化纪律约束,树立务实学风,更加注重学习的针对性和时效性,营造终身学习、全员学习良好氛围。建立和修订完善《公司党支部中心组学习制度》、《职工教育各类培训制度》等工作制度。

在密切联系群众方面。坚持深入基层、深入群众,了解群众所思所想、回应群众期盼诉求、帮助解决实际困难。建立和修订完善《四必访制度:结婚必访、生病必访、工伤必访、丧事必访》、《关于完善领导干部联系群众制度的意见》、《加强服务型党组织实施意见》等工作制度。

在厉行勤俭节约方面,坚持廉洁从业,细化接待标准,抵制铺张浪费,营造勤俭节约良好风气。建立和修订完善《公务用车管理办法》、《企业内部厉行节约反对浪费制度》、《驾驶员油耗情况记录》、《公司业务招待费管理办法》等制度。

在规范选人用人方面,公司将尽其所能的为各类人才提供施展才能、发挥专长的.用武之进,让他们在施展才干中实现自身价值,享有成就感。建立和修订完善《公司中层领导人员管理办法》、《竞争性选拔中层干部办法》等制度。

在制定内部管理制度过程中,我们广泛听取群众意见,每项管理制度制定都是全体人员会议讨论通过,并公告宣传栏。制度一经实行,将严格执行。同时我们将严格管理制度考核,违章违纪人员考核处理,均应对照管理制度的具体内容和条款,有事实有依据进行处理。熟知管理制度才能遵守管理制度。我们还将加强制度宣传和学习,充分发挥职工qq群的优势,把一些制度学习材料放到群共享中,让职工利用业余时间根据各自实际有针对性、灵活地选择学习。

通过整改落实、建章立制阶段工作,我公司各项制度进一步建立健全,“庸、懒、散”的问题得到了根本解决,群众关心的实际问题得到了逐步解决,全体干部员工精神状态有了新的提高,工作秩序更加科学高效,公司发展保持了良好的态势。在取得一定成绩的同时,我们也清醒地看到,对交待的工作,个别人员还有危难情绪多、执行力差的现象。因此,我们肯定成绩又不过高地估计成绩,立足当前、着眼长远,按照形成的制度,一以贯之地抓好领导干部作风建设。

制度执行情况报告

我乡自设立便民服务中心以来,按照“标准化、规范化”的要求,以建设服务型政府为目标,以方便群众办事为目的,认真抓好了各项便民服务措施。现对照沐效能办[20xx]6号文件精神,将执行情况汇报如下:

我乡按规定建立了首问责任制,制度上墙。工作人员挂牌上岗,工作牌上标注姓名、职务、电话。工作人员与管理相对人存在利害关系时采取回避。首问责任人认真履职,热情接待,引导群众或其他组织办事。对属于承办事项的立即办理,不属于承办事项的联系承办人立即办理。首问人对把握不准或者重大紧急的.事项,及时向领导汇报处理。

我乡按规定建立限时办结制度并制度上墙。公布个人手机号码方便群众事前咨询,印制了办事指南和办理流程图,供群众免费索取。只要材料完善及办及结。如果特殊情况不能及办及结的,向群众承诺具体时间,并互相留下联系电话,以便及时联系。这样也就避免了群众多跑路。

我乡按规定向社会公布投诉电话96960,接受群众监督。乡党政办具体负责对便民服务中心人员的日常监督管理及年度考核工作,乡镇纪委具体负责对便民中心违纪违规行为的监督管理,查处工作散漫、敷衍塞责以及“吃、拿、卡、要”行为。认真执行《xxx市行政机关责任追究制度》追究相关责任人责任。

制度建立与执行情况的自查报告

建立执行案件信息披露制度,有利于当事人和社会各界的监督,有利于提高执行人员的执行水平和执法的自觉性,有利于法院领导及时掌握案情,支持和监督执行人员的工作。我认为在当前形势下是一个解决“执行难”问题、取得社会各界对法院执行工作支持理解的一个好的办法和措施。原来执行案件执行人员一人说了算,至于案情,领导不过问的话,只有执行人员员一人了解,当事人来问的话,执行人员有时甚至爱理不理,这样对社会各界关心的一些典型案件,对社会各界来说甚至对当事人来说也可能是个谜。执行案件不公开,也给执行人员违法乱纪提供了可乘之机。若建立执行案件信息披露制度,则案件的排期执行时间、案件承办人、案件执行进度、执行案件的数量、被执行人可供执行的财产情况、执行标的物的评估情况和公开拍卖情况都公布于众,这样会加强执行人员的责任心,提高案件的透明度,提高工作效率,避免违法乱纪事件的发生。所以我认为执行案件信息披露制度应该制订。

建立执行案件信息披露制度虽然说是一种好的做法,但我认为,建立执行案件信息披露制度,必须建立一整套严格的制度作为保证,同时注意以下几点:

一是做好保密工作。

执行案件并不是所有材料都要对外公开,涉及个人隐私、商业秘密、影响案件执行的信息材料等都不能对外公开,否则会造成不良影响,甚至影响案件的执行。这样,做好案件保密工作是建立执行案件信息披露制度必须解决好的问题。

二是建立案件披露审阅制度。

我认为凡是需要向社会公开披露的案件,不能由执行人员一人说了算,要建立领导审阅制度。凡是需要向社会公开披露的`案件,要层层把关,执行人员把需要公开的案件材料经庭长、局长、分管院长把关后,再向社会公开,这样,既能做到领导心中有数,也能让执行人员加强责任心。

三是选择典型案件。

建立案件披露制度,并不是所有案件都要向社会各界公布,应该是选择一些有典型意义的案件,或者是在社会上有重大影响的案件,社会关注的案件。那类案件需要向社会公布上,可由执行局根据案情和社会关注程度有选择的上报院领导批准,避免造成不必要的负面影响。

四是要强化执行案件的合议制。

[1] [2]。

制度执行情况自查报告

我乡自设立便民服务中心以来,按照“标准化、规范化”的要求,以建设服务型政府为目标,以方便群众办事为目的,认真抓好了各项便民服务措施。现对照沐效能办[20xx]6号文件精神,将执行情况汇报如下:

我乡按规定建立了首问责任制,制度上墙。工作人员挂牌上岗,工作牌上标注姓名、职务、电话。工作人员与管理相对人存在利害关系时采取回避。首问责任人认真履职,热情接待,引导群众或其他组织办事。对属于承办事项的立即办理,不属于承办事项的联系承办人立即办理。首问人对把握不准或者重大紧急的事项,及时向领导汇报处理。

我乡按规定建立限时办结制度并制度上墙。公布个人手机号码方便群众事前咨询,印制了办事指南和办理流程图,供群众免费索取。只要材料完善及办及结。如果特殊情况不能及办及结的,向群众承诺具体时间,并互相留下联系电话,以便及时联系。这样也就避免了群众多跑路。

我乡按规定向社会公布投诉电话96960,接受群众监督。乡党政办具体负责对便民服务中心人员的日常监督管理及年度考核工作,乡镇纪委具体负责对便民中心违纪违规行为的监督管理,查处工作散漫、敷衍塞责以及“吃、拿、卡、要”行为。认真执行《xxx市行政机关责任追究制度》追究相关责任人责任。

xxx乡人民政府。

20xx年xx月xx日。

制度执行情况自查报告

行业主管办公室:

20xx年x月x日xx有限责任公司第一届董事会第x次会议审议通过公司《企业发展战略管理制度》等xx项基本管理制度,公司结合标准化工作实际,将xx项基本制度进行标准格式的转换,统一纳入公司标准体系进行运行,现将执行情况自查结果汇报如下。

公司董事会xx项基本管理制度发布以后,各项制度的归口部门按照制度的要求,组织涉及的相关部门、单位开展了统一的宣贯培训,让员工充分了解制度的各项内容,并在实际工作中充分运用。公司统一充分利用内部报刊、网站、宣传栏等形式开展大力宣传。

经各单位自查和公司抽查,xx项制度颁布以后,在公司组织的各类检查中均为发现不按制度执行的情况,总体执行情况良好。目前没有修订的必要。

公司将密切关注国家及行业相关政策的调整,确保制度的符合性、有效性及适应性。

特此报告。

二〇xx年x月xx日。

制度执行情况自查报告

按照厅党组工作部署和有关要求,我公司严肃认真地对,现将自查情况报告如下:

我公司于20xx年对原有规章制度进行分类整理、补充、修改、完善,形成包含党政管理类、人力资源管理类、企业发展类、财务管理类、工会工作类、资产后勤管理类六个方面42项制度,并汇编成册制定《管理制度汇编》,于20xx年1月1日起开始试行。在试行的一年中,公司开展征求对落实规章制度的意见建议工作,收集反馈到6个方面共42条意见建议,根据意见建议对《管理制度汇编》修订完善。20xx年1月1日起,新修订的《管理制度汇编》正式实施。目前我公司《管理制度汇编》共包含六个方面44项制度,基本涵盖经营管理工作各个方面,为推进企业规范管理、科学管理提供依据。今年,我公司将继续做好规章制度的修订、增补工作,进一步健全、完善制度体系。

出台《管理制度汇编》,是我公司走“以规治企”之路的第一步,对进一步明确职能、简化程序、提高效率,逐步建立按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效管理机制具有重要意义。

20xx年是我公司的“制度落实年”,公司采取多项措施强力推动《管理制度汇编》落实。一是制定实施方案。公司印发“制度落实年”活动实施方案,强化组织领导,落实工作责任,明确活动步骤,制定工作措施,确保活动稳步推进、取得成效。二是印制“口袋书”。为加强干部职工对各项规章制度内容的学习,我公司编印规章制度应知应会手册,整理核心要点412条,强化制度的学习和执行,重点规范业务审批、财务报销、绩效管理等工作流程。三是开展制度知识竞赛。20xx年12月,公司举办“制度落实年”知识竞赛活动,在活动开展过程中,各部门认真组织,参赛人员积极备赛,在大家的共同努力下,竞赛活动圆满结束,进一步强化制度落实。四是严格处理违纪行为。公司在20xx年对个别违反规章制度的人员进行了严肃处理,要求其他部门汲取教训,进一步强化人员规矩意识。

20xx年,我公司将持续开展“制度落实年”活动,督促全体干部职工模范遵守国家法律法规和公司制定的各项规章制度,坚决树牢人人懂规矩、人人守规矩、事事依规矩的意识,使遵规守纪在公司蔚然成风,使规章制度在公司落地生根。

我公司按照厅党组要求对制度执行情况进行自查自纠,从各部门自查反馈结果上看,各项规章制度落实情况整体较好,《管理制度汇编》也已成为公司经营管理工作的基本遵循。但是从自查过程及以往反馈的情况来看,在制度执行上仍然存在一些问题。一是个别干部职工对规章制度的严肃性认识不足。在20xx年处理了个别违反规章制度的人员,起到了警示作用,但是仍有个别干部职工对规章制度的敬畏意识不强,规矩意识树立的不够牢固。二是需要与时俱进修订个别规章制度。我公司身处完全市场化竞争的行业,市场环境变化快,需要根据行业形势和公司发展需要及时对个别规章制度进行修订。三是需要加强制度细节落实。个别部门对制度细节落实的不够好,一些干部职工对制度中的范围、流程、标准、时限、权限、格式等内容没有做到真正熟悉,如个别部门的会计基础工作和人事管理流程不够规范,请休假制度执行得不够好,影响工作效率,并在一定程度上损害了制度的权威性。

一是筑牢遵规守纪意识。在制度执行过程中,存在“下级学上级、职工看干部”的现象,因此执行好、落实好制度,关键在领导干部。要以领导干部为重点,要求带头学习、带头遵守,严格按照规章制度办事,通过以上率下,为广大职工作出示范,带动树牢遵规守纪意识。

二是及时修订制度内容。根据公司发展需要,及时对规章制度进行修订。我公司已在4月底下发通知,安排各职能部门认真审视制度内容,对在施行过程中存在问题或需要完善的制度进行修订,使各项制度内容能够进一步贴合公司实际,切实增强适用性和可操作性。

三是加强制度细节落实。持续开展“制度落实年”活动,关注细节和重点,加强对各部门落实规章制度的指导和督查,严肃处理有章不循、有规不守和执行落实做选择、打折扣的行为,加大对违反规章制度行为的处罚力度,切实维护制度权威,避免制度失松、失宽、失软、失效。

制度执行情况自查报告

根据xx市商务和粮食局(x商粮函[20xx]352号)转发的x粮办[20xx]46号、国粮办检[20xx]187号精神,我局于20xx年8月25日成立了“xx县粮食局关于开展《国家粮食流通统计制度》执行情况自查领导小组”,开展自查。现将检查情况报告如下:

1、粮食经营台账建立情况:严格按照上级粮食行政管理部门的要求建立了粮食经营台账,台账记录及时、准确、真实、完整。严格按照时间保留。

2、企业负责人和统计人员及时参加粮食行政管理部门举办的统计业务培训。

3、统计报表网络直报按时向上级粮食行政管理部门报送。

4、统计数据质量:统计报表数据与粮食经营台账数据一致,粮食库存帐实相符、帐帐相符,保管和会、统三方按时对帐,帐务处理准确及时,不同性质和不同品种的粮食采取了分帐记载、分帐管理、分仓储存。《合并登统表》统计库存与库点保管总帐库存比对一致,统计报表库存和会计商品帐库存比对一致,统计帐务处理及时准确,企业粮食库存实物真实、准确。

5、及时报送政策性粮食收购进度,严格按国家最低收购价执行预案要求。

制度执行情况报告【】

一、医嘱执行制度:

1、医嘱必须由在本院拥有两证(医师资格证和执业证)和处方权的医师开具方可执行,医生将医嘱直接写在医嘱本上或电脑上,为避免错误,护士不行代录医嘱。

2、执行医嘱的人员,必须是本院具备注册护士资格的人员,其它人员不得执行医嘱。

3、医生在计算机上下达医嘱后,护士应查对医嘱内容的正确性及开始的执行时间,严格执行医嘱,不得擅自更改。对临时医嘱必须在规定的时间15分钟内执行。如发现医嘱中有疑问或不明确之处,应及时向医师提出,明确后方可执行。必要时护士有权向上级医师及护士长报告,不得盲目执行。因故不能执行医嘱时,应当及时报告医师并处理。3.病区护士站的文员负责打印医嘱执行单,并交由管床的责任护士核对执行,责任护士执行医嘱后,在医嘱执行单上签署执行时间和姓名。4.在执行医嘱的过程中,必须严格遵守查对制度,以防差错和事故的发生。执行医嘱时须严格执行床边双人查对制度。

5、一般情况下,护士不行执行医师的口头医嘱。因抢救急危患者需要执行口头医嘱时,护士应当复诵一遍无误后方可执行。抢救结束后,护士应及时在医师补录的医嘱后签上执行时间和执行人姓名。

6、凡需下一班执行的临时医嘱,应向有关人员交待清楚,做好标本容器、特殊检查要求(如禁食、术前用药等)各项准备,并在交班报告中详细交班。

7、病人手术、转科、出院或死亡后,应及时停止以前医嘱,重新执行术后或转科后医嘱。

8、护士每班应查对医嘱,接班后应检查上一班医嘱是否处理完善,值班期间应随时进入工作站查看有无新开医嘱。护士长对所有的医嘱每周总核对一次。并在《医嘱核对登记本》上签名,发现错误应立即更正。护理部应定期抽查各科室医嘱核对情况。

9、无医师医嘱时,护士一般不得给患者进行对症处理。但遇抢救危重患者的紧急情况下,医师不在现场,护士可以针对病情临时给予必要处理,但应当做好记录并及时向经治医师报告。

10、根据医嘱和各项处置内容的收费标准进行累计收费。随时核对住院病人医疗费用,及时进行补充收费。

附:医嘱种类。

(一)长期医嘱:有效时间在24小时以上,医师注明停止时间后即失效。

(二)临时医嘱:有效时间在24小时以内,应在短时间内执行,需要时立即执行。

(三)备用医嘱:根据病情需要分为长期备用医嘱(prn)和临时备用医嘱(sos)二种。

二、执行医嘱流程:

1、医嘱处理护士接医生下达的医嘱后,认真阅读及查对。2.查对医嘱无质疑后确认医嘱。

3、医嘱处理护士按医嘱执行要求的缓急分配给护士执行。

4、医嘱执行护士接医嘱执行单后,认真查对,严格按照医嘱的内容、时间等要求准确执行,不得擅自更改。

5、医嘱执行后,应认真观察疗效与不良反应,必要时进行记录并及时与医生反馈。

内控执行情况自评报告

按照****文件要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,***为组长,*****为成员。组长为自查第一责任人,各成员相互配合。现将自查情况汇报如下:

一、对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。

二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象,挂失申请书填写不规范的情况。

三、对授权管理,考勤情况进行检查,存在分笔授权现象,考勤方面,有员工离开岗位时间过长,我社将进一步进行处罚,若不改正,交予联社处理。

我社自查找出了存在问题,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除风险隐患。同时,在此基础上,我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,合规经营。

四、建议加强学习,提高风险防控能力

习笔记,提高对风险防控工作的认识。同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,提高我们作为一线柜员的道德素养。

*******

2012年**月**日

为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的`落实,我行行自接到银党纪办【2017】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后,对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查,现将自查情况汇报如下:

一、加强组织领导,确保自查工作顺利开展。

强制休假等内控制度自查工作落到实处。

二、自查情况

(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度,每三年进行一次岗位轮换,为有效推动各项业务的开展提供了保障,全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面,我行按照上级行文件的规定,要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日,休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位,确保了工作的正常开展。今年以来,我行休假人员为2人。

(二)县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神,我行正副行长属于异地交流任职,县行行长任行长在我行任职未满三年,年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁,我行行长在本地任职未达到5年。

(三)换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中,坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来,我行客户经理应换户管理人数三,换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展,为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。

坚持与实际工作相结合,督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实,坚持突出重点与全面自查相结合,在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时,全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况,经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。

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